記者從國家金融監督管理總局網(wǎng)站獲悉，興銀理財有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“興業(yè)理財”）因8項主要違法違規事實(shí)，被處以罰款合計1240萬(wàn)元。
據國家金融監督管理總局行政處罰信息公開(kāi)表（金罰決字〔2023〕28號）顯示，8項主要違法違規事實(shí)包括：理財產(chǎn)品之間進(jìn)行利益輸送；開(kāi)放式公募理財產(chǎn)品持有高流動(dòng)性資產(chǎn)比例不達標；同業(yè)理財產(chǎn)品壓降不到位；未按規定開(kāi)展理財業(yè)務(wù)內部審計；內控管理不到位，多數人員異地辦公；短期定期開(kāi)放式理財產(chǎn)品投資資產(chǎn)違規使用攤余成本計量；理財產(chǎn)品參與金交所業(yè)務(wù)存在違規問(wèn)題；資管產(chǎn)品購買(mǎi)理財產(chǎn)品后導致出現多層嵌套。
行政處罰依據《中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法》第二十一條、第四十六條及相關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規則。作出處罰決定的日期為2023年11月22日。
興業(yè)理財官網(wǎng)顯示，該公司由興業(yè)銀行全資發(fā)起設立，注冊資本為人民幣50億元，注冊地為福建省福州市。公司于2019年12月19日正式開(kāi)業(yè)。業(yè)務(wù)范圍包括面向不特定社會(huì )公眾公開(kāi)發(fā)行理財產(chǎn)品，對受托的投資者財產(chǎn)進(jìn)行投資和管理；面向合格投資者非公開(kāi)發(fā)行理財產(chǎn)品，對受托的投資者財產(chǎn)進(jìn)行投資和管理；理財顧問(wèn)和咨詢(xún)服務(wù)；普通類(lèi)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格；外匯業(yè)務(wù)資格；經(jīng)銀保監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。
（來(lái)源：國家金融監督管理總局網(wǎng)站、人民網(wǎng)）
