今日，萬(wàn)和證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“萬(wàn)和證券”）及臺州分公司收到了證監會(huì )下發(fā)的處罰決定書(shū)。
決定書(shū)顯示，經(jīng)查，萬(wàn)和證券臺州分公司存在負責人違規授權其他人員代為行使職權、對客戶(hù)風(fēng)險測評和投資者適當性管理不到位等情形，反映出分公司內部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂。此外，分公司原負責人黃曉峰因涉嫌犯罪被司法部門(mén)采取強制措施，后果嚴重，影響惡劣。對該項已發(fā)生影響分支機構經(jīng)營(yíng)管理和客戶(hù)權益的重大事件，分公司未及時(shí)向浙江證監局報告?！?/p>
同時(shí)，萬(wàn)和證券長(cháng)期未發(fā)現分支機構負責人失聯(lián)的情況，也未在規定時(shí)間內向浙江證監局報告。對于分支機構合規內控薄弱和員工的失察管理，萬(wàn)和證券負有直接的管理責任?！?/p>
按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，浙江證監局決定責令萬(wàn)和證券臺州分公司限期對上述問(wèn)題進(jìn)行改正，達到如下要求：進(jìn)一步夯實(shí)內部控制，提升合規水平，做好風(fēng)險管理，維護客戶(hù)合法權益?！?/p>
此外，根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，浙江證監局決定對萬(wàn)和證券采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
《證券公司監督管理條例》第七十條：國務(wù)院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：
?。ㄒ唬┴熈钤黾觾炔亢弦帣z查的次數并提交合規檢查報告；
?。ǘψC券公司及其有關(guān)董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責；
?。ㄈ┴熈钐幏钟嘘P(guān)責任人員，并報告結果；
?。ㄋ模┴熈罡鼡Q董事、監事、高級管理人員或者限制其權利；
?。ㄎ澹ψC券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；
?。┴熈顣和ＷC券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內分支機構。
證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當按照有關(guān)規定安置客戶(hù)、處理未了結的業(yè)務(wù)。
對證券公司的違法違規行為，合規負責人已經(jīng)依法履行制止和報告職責的，免除責任。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營(yíng)機構違反本辦法規定的，中國證監會(huì )可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話(huà)等行政監管措施；對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話(huà)、認定為不適當人選等行政監管措施。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構違反本辦法規定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營(yíng)機構及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監督管理條例》第七十條采取行政監管措施。
以下為原文：
關(guān)于對萬(wàn)和證券股份有限公司臺州分公司采取責令改正措施的決定
萬(wàn)和證券股份有限公司臺州分公司：
經(jīng)查，你分公司存在負責人違規授權其他人員代為行使職權、對客戶(hù)風(fēng)險測評和投資者適當性管理不到位等情形，反映出你分公司內部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂。此外，你分公司原負責人黃曉峰因涉嫌犯罪被司法部門(mén)采取強制措施，后果嚴重，影響惡劣。對該項已發(fā)生影響分支機構經(jīng)營(yíng)管理和客戶(hù)權益的重大事件，你分公司未及時(shí)向我局報告?！?/p>
上述情形違反了《證券公司監督管理條例》（國務(wù)院令第653號）第二十七條第一款、《證券公司分支機構監管規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第十五條的規定。按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，我局決定責令你分公司限期對上述問(wèn)題進(jìn)行改正，達到如下要求：進(jìn)一步夯實(shí)內部控制，提升合規水平，做好風(fēng)險管理，維護客戶(hù)合法權益?！?/p>
你分公司應當于2021年11月30日前完成整改并向我局提交書(shū)面整改報告?！?/p>
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行?！?nbsp;
浙江證監局
2021年11月8日
關(guān)于對萬(wàn)和證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定
萬(wàn)和證券股份有限公司：
經(jīng)查，你公司臺州分公司原負責人黃曉峰因涉嫌犯罪被司法部門(mén)采取強制措施，后果嚴重，影響惡劣。你公司長(cháng)期未發(fā)現分支機構負責人失聯(lián)的情況，也未在規定時(shí)間內向我局報告。對于分支機構合規內控薄弱和員工的失察管理，你公司負有直接的管理責任?！?/p>
上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三條、第四條和《證券公司分支機構監管規定》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第十四條第二款的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你公司應認真吸取教訓，加強證券法律法規學(xué)習，強化內部合規管理和員工管理。你公司應當于2021年11月30日前完成整改并向我局提交書(shū)面整改報告?！?/p>
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行?！?nbsp;
浙江證監局
2021年11月8日
（來(lái)源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）
