國海證券公告稱(chēng)，公司為山東勝通集團股份有限公司(下稱(chēng)勝通集團)發(fā)行公司債券提供服務(wù)涉嫌未勤勉盡責案，已由中國證監會(huì )調查完畢，中國證監會(huì )依法擬對公司及相關(guān)人員作出行政處罰及采取市場(chǎng)禁入措施。

　　告知書(shū)顯示，2016年1月27日，國海證券與勝通集團簽訂《承銷(xiāo)協(xié)議》，由國海證券擔任勝通集團面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的主承銷(xiāo)商。2013年度至2017年度，勝通集團通過(guò)虛構購銷(xiāo)業(yè)務(wù)、編制虛假財務(wù)賬套，以及直接修改審計報告的方式，共計虛增營(yíng)業(yè)收入615.4億元，共計虛增利潤總額119.11億元，扣除虛增利潤后，勝通集團各年利潤狀況均為虧損。上述行為導致勝通集團“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的募集說(shuō)明書(shū)存在虛假記載。國海證券作為主承銷(xiāo)商，出具的《核查意見(jiàn)》《核查報告》及《承諾函》存在虛假記載。

　　告知書(shū)顯示，國海證券在盡職調查過(guò)程中未審慎關(guān)注山東勝通鋼簾線(xiàn)有限公司(下稱(chēng)勝通鋼簾線(xiàn))在產(chǎn)能利用率、銷(xiāo)售收入等方面存在的異常情況；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線(xiàn)所提供資料與公開(kāi)數據不一致的情況；未實(shí)地查看山東勝通化工有限公司(下稱(chēng)勝通化工)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，未發(fā)現勝通化工已處于停產(chǎn)狀態(tài)；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線(xiàn)納稅申報材料的異常情況。

　　告知書(shū)顯示，國海證券在為勝通集團發(fā)行債券提供服務(wù)時(shí)，涉嫌違反《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)盡職調查指引》(中證協(xié)發(fā)［2015]199號)第九條、第十條第三項、《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規范》第十二條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監會(huì )令第113號，下同)第七條、第二十一條及2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng) 2005 年《證券法》)第三十一條的規定。依據《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八的規定，國海證券的上述行為應根據2005年《證券法》第一百九十一條第三項的規定予以處罰。時(shí)任項目負責人孫彥飛、項目所在部門(mén)負責人劉延冰是直接負責的主管人員、沈婧是其他直接責任人員。

　　中國證監會(huì )擬決定：一、對國海證券責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得1798萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。二、對孫彥飛給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對劉延冰給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款；對沈婧給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

　　此外，依據2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規定》(證監會(huì )令第 115 號)第三條第三項、第五條的規定，中國證監會(huì )擬決定對孫彥飛采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　國海證券表示，目前公司經(jīng)營(yíng)情況正常。后續公司將嚴格按照監管要求履行信息披露義務(wù)。

　　國海證券官網(wǎng)信息顯示，國海證券成立于1988年，前身為廣西證券公司，是國內首批設立也是在廣西區內注冊的唯一一家證券公司。2001年，增資擴股并更名為國海證券有限責任公司。2011年8月，借殼桂林集琦藥業(yè)股份有限公司在A(yíng)股上市(股票代碼：000750)，成為國內第16家上市證券公司和廣西唯一的本土上市金融機構。

　　Wind數據顯示，12月2日，國海證券收盤(pán)漲0.25%報3.95元。(來(lái)源：中新經(jīng)緯APP)