又有一家第三方基金銷(xiāo)售機構被監管處罰。

12月8日，中國證監會(huì )北京監管局網(wǎng)站公布了關(guān)于對北京錢(qián)景基金銷(xiāo)售有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“北京錢(qián)景”）采取責令改正并暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)行政監管措施的決定〔2021〕200號。

經(jīng)查，北京錢(qián)景在銷(xiāo)售業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，存在向不特定對象宣傳推介私募基金、與全資股東混同經(jīng)營(yíng)、內部控制不健全且未對基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的合規性進(jìn)行有效監督、與不符合監管部門(mén)資質(zhì)要求的機構合作開(kāi)展私募基金銷(xiāo)售、未能妥善保存投資者適當性管理相關(guān)資料等問(wèn)題。

上述情況違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十四條、第二十六條、《證券投資基金銷(xiāo)售機構內部控制指導意見(jiàn)》第四條第（一）項、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第五十五條、第六十九條的規定。

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第八十七條的規定，北京監管局決定對北京錢(qián)景采取責令改正并暫停辦理公募基金及其他金融理財產(chǎn)品銷(xiāo)售業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監管措施。

Wind數據顯示，北京錢(qián)景成立于2012年11月，注冊資本2000萬(wàn)元，于2013年11月獲得基金銷(xiāo)售牌照。

據天眼查資料顯示，北京錢(qián)景的全資股東是北京財智聯(lián)合理財顧問(wèn)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“財智聯(lián)合”），疑似實(shí)際控制人為趙榮春。

另?yè)本╁X(qián)景官網(wǎng)資料，趙榮春曾先后就職于中國農業(yè)銀行、中國長(cháng)城信托投資公司、中國銀河證券有限公司、匯豐晉信基金管理有限公司、中信建投證券股份有限公司等機構。

其實(shí)，北京錢(qián)景以及財智聯(lián)合已不是第一次收到監管罰單。

早在2017年11月，錢(qián)景基金就曾被北京證監局出具了暫?；痄N(xiāo)售業(yè)務(wù)6個(gè)月的監管決定書(shū)。當時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì )認為錢(qián)景基金在內部控制、信息安全等方面存在風(fēng)險，不符合開(kāi)展私募基金募集業(yè)務(wù)要求。

2019年1月，基金業(yè)協(xié)會(huì )再度對北京錢(qián)景開(kāi)出罰單，暫停其私募基金募集業(yè)務(wù)。

基金業(yè)協(xié)會(huì )稱(chēng)，發(fā)現北京錢(qián)景沒(méi)有按照要求將公司及高管信息在協(xié)會(huì )系統中填報，從業(yè)人員出現了較大規模的離職情況?；谏鲜鲈虿⒕C合考慮相關(guān)因素，協(xié)會(huì )認為該公司沒(méi)有履行報送信息的會(huì )員義務(wù)，在內控機制和人員管理方面存在較大隱患，已不符合開(kāi)展私募基金募集業(yè)務(wù)的要求。決定暫停該公司私募基金募集業(yè)務(wù)，直至整改完畢并現場(chǎng)驗收合格。

財智聯(lián)合則是在8月20日被基金業(yè)協(xié)會(huì )注銷(xiāo)私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場(chǎng)誠信檔案數據庫。

Wind數據顯示，截至12月9日，北京錢(qián)景代銷(xiāo)基金數量為2194只，代銷(xiāo)基金公司家數為72家。其中，12月新發(fā)的基金中，由北京錢(qián)景代銷(xiāo)的產(chǎn)品包括：中融研發(fā)創(chuàng )新、富安達成長(cháng)價(jià)值一年持有、華商醫藥消費精選。（記者：葛佳 來(lái)源：澎湃新聞）