近日，中國證監會(huì )廣東監管局網(wǎng)站公布的關(guān)于對廣州粵益投資管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：粵益投資）采取出具警示函措施的決定〔2021〕147號顯示，粵益投資在開(kāi)展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在法定代表人發(fā)生變更后未及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )報告的情形。 

　　上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）第二十五條的規定。根據《辦法》第三十三條的規定，現決定對粵益投資采取出具警示函的行政監管措施。 

　　資料顯示，粵益投資的大股東為廣東粵商高新科技股份有限公司，持股比例90%。 

　　而中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢(xún)金發(fā)科技(600143.SH)2020年年度報告發(fā)現，廣東粵商高新科技股份有限公司是金發(fā)科技的主要參股公司之一，金發(fā)科技的持股比例為47%。同時(shí)，金發(fā)科技的控股股東、董事長(cháng)袁志敏，也擔任廣東粵商高新科技股份有限公司董事長(cháng)。 

　　相關(guān)法規： 

　　《辦法》第二十五條：私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會(huì )的規定，及時(shí)填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實(shí)、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個(gè)工作日內向基金業(yè)協(xié)會(huì )報告。私募基金管理人應當于每個(gè)會(huì )計年度結束后的4個(gè)月內，向基金業(yè)協(xié)會(huì )報送經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。 

　　《辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機構及其他私募服務(wù)機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會(huì )及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責等行政監管措施。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對廣州粵益投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定 

　　廣州粵益投資管理有限公司： 

　　經(jīng)查，你公司在開(kāi)展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在法定代表人發(fā)生變更后未及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )報告的情形。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）第二十五條的規定。 

　　根據《辦法》第三十三條的規定，現決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。你公司應高度重視，采取切實(shí)有效的整改措施，對存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，對相關(guān)責任人員進(jìn)行問(wèn)責，并在收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。 

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。 

　　廣東證監局 

　　2021年12月10日 

（來(lái)源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）