中國證監會(huì )網(wǎng)站近日公布的北京監管局行政監管措施決定書(shū)（〔2022〕3號）顯示，經(jīng)查，陳志敏、朱華威作為北京海量數據技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海量數據”，603138.SH）的控股股東、實(shí)際控制人，自2017年6月28日至2021年5月14日期間，因被動(dòng)稀釋和主動(dòng)買(mǎi)賣(mài)公司股票，持有公司股份的比例由63.44%下降至56.06%，累計減少比例為7.38%。

　　陳志敏、朱華威在持股比例減少變動(dòng)達到5%時(shí)未停止買(mǎi)賣(mài)公司股票并及時(shí)編制、披露權益變動(dòng)報告書(shū)，違反了《中華人民共和國證券法》第六十三條第二款、《上市公司收購管理辦法》第十三條第二款的規定。

　　根據《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款規定和《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規定，北京監管局對陳志敏、朱華威采取出具警示函的行政監管措施。陳志敏、朱華威務(wù)必嚴格遵守資本市場(chǎng)法律法規，切實(shí)履行信息披露義務(wù)，杜絕此類(lèi)行為再次發(fā)生。

　　北京海量數據技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海量數據”，股票代碼：603138.SH），成立于2007年，注冊資金2.5億，是國內首家主板上市的數據庫技術(shù)領(lǐng)航企業(yè)。十幾年來(lái)，秉承“專(zhuān)注做好數據庫”的初心，致力于數據庫領(lǐng)域的自主研發(fā)、銷(xiāo)售和服務(wù)。

　　陳志敏為第一大股東，持股28.53%；朱華威為第二大股東，持股25.07%。海量數據年報顯示，公司控股股東、實(shí)際控制人陳志敏、朱華威為夫妻關(guān)系。

　　《中華人民共和國證券法》第六十三條規定：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內，向國務(wù)院證券監督管理機構、證券交易所作出書(shū)面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監督管理機構規定的情形除外。

　　投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規定進(jìn)行報告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后三日內，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監督管理機構規定的情形除外。

　　投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之一，應當在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。

　　違反第一款、第二款規定買(mǎi)入上市公司有表決權的股份的，在買(mǎi)入后的三十六個(gè)月內，對該超過(guò)規定比例部分的股份不得行使表決權。

　　《中華人民共和國證券法》第一百七十條規定：國務(wù)院證券監督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：

　?。ㄒ唬ψC券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構、證券交易場(chǎng)所、證券登記結算機構進(jìn)行現場(chǎng)檢查；

　?。ǘ┻M(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調查取證；

　?。ㄈ┰?xún)問(wèn)當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調查事件有關(guān)的事項作出說(shuō)明；或者要求其按照指定的方式報送與被調查事件有關(guān)的文件和資料；

　?。ㄋ模┎殚?、復制與被調查事件有關(guān)的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等文件和資料；

　?。ㄎ澹┎殚?、復制當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶(hù)記錄、財務(wù)會(huì )計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；

　?。┎樵?xún)當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)、銀行賬戶(hù)以及其他具有支付、托管、結算等功能的賬戶(hù)信息，可以對有關(guān)文件和資料進(jìn)行復制；對有證據證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以?xún)鼋Y或者查封，期限為六個(gè)月；因特殊原因需要延長(cháng)的，每次延長(cháng)期限不得超過(guò)三個(gè)月，凍結、查封期限最長(cháng)不得超過(guò)二年；

　?。ㄆ撸┰谡{查操縱證券市場(chǎng)、內幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準，可以限制被調查的當事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)三個(gè)月；案情復雜的，可以延長(cháng)三個(gè)月；

　?。ò耍┩ㄖ鼍橙刖彻芾頇C關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境。

　　為防范證券市場(chǎng)風(fēng)險，維護市場(chǎng)秩序，國務(wù)院證券監督管理機構可以采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函等措施。

　　《上市公司收購管理辦法》第十三條規定：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權益的股份達到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起3 日內編制權益變動(dòng)報告書(shū)，向中國證監會(huì )、證券交易所提交書(shū)面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

　　前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權益的股份達到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應當依照前款規定進(jìn)行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后2 日內，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

　　《上市公司收購管理辦法》第七十五條規定：上市公司的收購及相關(guān)股份權益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監會(huì )責令改正，采取監管談話(huà)、出具警示函、責令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對陳志敏、朱華威采取出具警示函監管措施的決定

　　〔2022〕3號

　　陳志敏、朱華威：

　　經(jīng)查，你們作為北京海量數據技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）的控股股東、實(shí)際控制人，自2017年6月28日至2021年5月14日期間，因被動(dòng)稀釋和主動(dòng)買(mǎi)賣(mài)公司股票，持有公司股份的比例由63.44%下降至56.06%，累計減少比例為7.38%。你們在持股比例減少變動(dòng)達到5%時(shí)未停止買(mǎi)賣(mài)公司股票并及時(shí)編制、披露權益變動(dòng)報告書(shū)，違反了《中華人民共和國證券法》第六十三條第二款、《上市公司收購管理辦法》第十三條第二款的規定。

　　根據《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款規定和《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規定，我局對你們采取出具警示函的行政監管措施。你們務(wù)必嚴格遵守資本市場(chǎng)法律法規，切實(shí)履行信息披露義務(wù)，杜絕此類(lèi)行為再次發(fā)生。

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。

　　中國證監會(huì )北京監管局

　　2022年1月6日

（來(lái)源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）