中國證監會(huì )貴州監管局網(wǎng)站今日公布的關(guān)于對首創(chuàng )證券股份有限公司貴陽(yáng)都司路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定顯示，首創(chuàng )證券股份有限公司貴陽(yáng)都司路證券營(yíng)業(yè)部存在聘用未取得證券投資顧問(wèn)執業(yè)資格的從業(yè)人員擔任投資顧問(wèn)助理，并按照首創(chuàng )證券股份有限公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理相關(guān)辦法進(jìn)行考核和管理的情況。同時(shí)，該營(yíng)業(yè)部存在營(yíng)銷(xiāo)人員將員工二維碼交由他人協(xié)助開(kāi)戶(hù)的情況。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會(huì )令第166號修訂)第三條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》(證監會(huì )公告〔2020〕66號)第七條、第八條的有關(guān)規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三十二條的相關(guān)規定，中國證監會(huì )貴州監管局對首創(chuàng )證券股份有限公司貴陽(yáng)都司路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監督管理措施。
相關(guān)規定：
《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條：證券基金經(jīng)營(yíng)機構的合規管理應當覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門(mén)、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營(yíng)機構違反本辦法規定的，中國證監會(huì )可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話(huà)等行政監管措施；對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話(huà)、認定為不適當人選等行政監管措施。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構違反本辦法規定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營(yíng)機構及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監督管理條例》第七十條采取行政監管措施。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第七條：向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應當具有證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊為證券分析師。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第八條：證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強對證券投資顧問(wèn)人員注冊登記、崗位職責、執業(yè)行為的管理。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三十二條：證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò )、報刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。
以下為原文：
【行政監管措施】關(guān)于對首創(chuàng )證券股份有限公司貴陽(yáng)都司路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定
首創(chuàng )證券股份有限公司貴陽(yáng)都司路證券營(yíng)業(yè)部:
經(jīng)查,你營(yíng)業(yè)部存在聘用未取得證券投資顧問(wèn)執業(yè)資格的從業(yè)人員擔任投資顧問(wèn)助理,并按照首創(chuàng )證券股份有限公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理相關(guān)辦法進(jìn)行考核和管理的情況。同時(shí),你營(yíng)業(yè)部存在營(yíng)銷(xiāo)人員將員工二維碼交由他人協(xié)助開(kāi)戶(hù)的情況。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會(huì )令第166號修訂)第三條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》(證監會(huì )公告〔2020〕66號)第七條、第八條的有關(guān)規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三十二條的相關(guān)規定,現對你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監督管理措施。
如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。（來(lái)源： 中國經(jīng)濟網(wǎng) ）
