中國人民銀行沈陽(yáng)分行網(wǎng)站日前公布行政處罰信息公示表（沈銀罰決字〔2022〕年第31號、32號、33號），遼寧振興銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“遼寧振興銀行”）存在5宗違法行為，分別為：違反金融營(yíng)銷(xiāo)宣傳、金融消費爭議解決等相關(guān)管理規定；違反人民幣銀行結算賬戶(hù)管理相關(guān)規定；違反貨幣鑒別及假幣收繳、鑒定管理規定；提供個(gè)人不良信息未事先告知信息主體本人；未按規定履行客戶(hù)身份識別、未按規定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行沈陽(yáng)分行對其警告，并處罰款198.5萬(wàn)元。
葉逢海時(shí)任遼寧振興銀行首席財務(wù)官，對遼寧振興銀行以下違法違規行為負有責任：未按規定履行客戶(hù)身份識別義務(wù)、未按規定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行沈陽(yáng)分行對其罰款9.6萬(wàn)元。
王傳正時(shí)任遼寧振興銀行副行長(cháng)，對遼寧振興銀行以下違法違規行為負有直接責任：未按規定履行客戶(hù)身份識別義務(wù)、未按規定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行沈陽(yáng)分行對其罰款9.6萬(wàn)元。
以下為全文：
（來(lái)源： 中國經(jīng)濟網(wǎng) ）
