中國證監會(huì )浙江監管局網(wǎng)站昨日公布的行政監管措施顯示，由倪心剛實(shí)際控制并擔任法定代表人的三家杭州“巨鯨”系列私募公司存在未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金等違規行為，浙江證監局對三家私募公司及倪心剛等人采取出具警示函措施的決定。
具體來(lái)看，杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下3項違規行為：其一，未謹慎勤勉，不公平對待同一私募基金的不同投資者，損害投資者合法權益。其二，在未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金。其三，公司員工在杭州巨鯨財富管理有限公司和杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司兼職。
杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司、杭州巨鯨財富管理有限公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：在未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金。
根據中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢(xún)，杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司、杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司均為杭州巨鯨財富管理有限公司的全資子公司。
上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，浙江證監局決定對杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司、杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司、杭州巨鯨財富管理有限公司采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
倪心剛作為上述三家公司實(shí)際控制人、法定代表人，未謹慎勤勉履行相關(guān)職責與義務(wù)，對公司上述問(wèn)題負有主要責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，浙江證監局決定對倪心剛采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
此外，張西湖作為杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司員工，在其他兩家公司兼職，同時(shí)在未取得基金從業(yè)資格的情況下，從事私募基金產(chǎn)品募集推介業(yè)務(wù)，上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，浙江證監局決定對張西湖采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
相關(guān)法規：
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金托管人）管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金銷(xiāo)售機構）及其他私募服務(wù)機構從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應當恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)。私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規，恪守職業(yè)道德和行為規范。
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機構及其他私募服務(wù)機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會(huì )及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責等行政監管措施。
以下為原文：
關(guān)于對倪心剛采取出具警示函措施的決定
倪心剛：
我局在對杭州巨鯨財富管理有限公司、杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司和杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司私募業(yè)務(wù)情況現場(chǎng)檢查中發(fā)現，該三家公司存在未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金的行為；杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司存在未謹慎勤勉、不公平對待同一私募基金的不同投資者、損害投資者合法權益，員工在其他兩家公司兼職等行為。
你作為該三家公司實(shí)際控制人、法定代表人，未謹慎勤勉履行相關(guān)職責與義務(wù)，對公司上述問(wèn)題負有主要責任，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應當于2022年3月31日前向我局提交書(shū)面報告，認真吸取教訓，加強相關(guān)法律法規學(xué)習，提高規范運作意識。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2022年3月25日
關(guān)于對杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定
杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現截至現場(chǎng)檢查日，你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
一、未謹慎勤勉，不公平對待同一私募基金的不同投資者，損害投資者合法權益。
二、在未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金。
三、公司員工在杭州巨鯨財富管理有限公司和杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司兼職。
上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。公司應充分吸取教訓，加強相關(guān)法律法規學(xué)習，提高規范運作意識，謹慎勤勉履行私募基金管理人職責。公司應當在2022年3月31日前向我局提交書(shū)面整改報告，杜絕今后再次發(fā)生此類(lèi)違規行為。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2022年3月25日
關(guān)于對杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定
杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現截至現場(chǎng)檢查日，你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
在未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金。
上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。公司應充分吸取教訓，加強相關(guān)法律法規學(xué)習，提高規范運作意識，謹慎勤勉履行私募基金管理人職責。公司應當在2022年3月31日前向我局提交書(shū)面整改報告，杜絕今后再次發(fā)生此類(lèi)違規行為。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2022年3月25日
關(guān)于對杭州巨鯨財富管理有限公司采取出具警示函措施的決定
杭州巨鯨財富管理有限公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現截至現場(chǎng)檢查日，你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
在未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金。
上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。公司應充分吸取教訓，加強相關(guān)法律法規學(xué)習，提高規范運作意識，謹慎勤勉履行私募基金管理人職責。公司應當在2022年3月31日前向我局提交書(shū)面整改報告，杜絕今后再次發(fā)生此類(lèi)違規行為。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2022年3月25日
關(guān)于對張西湖采取出具警示函措施的決定
張西湖：
我局在對杭州巨鯨財富管理有限公司、杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理有限公司和杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司私募業(yè)務(wù)情況現場(chǎng)檢查中發(fā)現，該三家公司存在未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的情況下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金的行為。你作為杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司員工，在其他兩家公司兼職，同時(shí)在未取得基金從業(yè)資格的情況下，從事私募基金產(chǎn)品募集推介業(yè)務(wù)，上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條的規定。
根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應當于2022年3月31日前向我局提交書(shū)面報告，認真吸取教訓，加強相關(guān)法律法規學(xué)習，提高規范運作意識。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
浙江證監局
2022年3月25日
（來(lái)源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）
