昨日，證監會(huì )網(wǎng)站公布的中國證券監督管理委員會(huì )廣東監管局行政處罰決定書(shū)（〔2022〕3號）顯示，當事人陳華因內幕交易珠海世紀鼎利股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“世紀鼎利”，300050.SZ）股票，被廣東證監局罰款50萬(wàn)元。
葉某是世紀鼎利的發(fā)起股東、控股股東和實(shí)際控制人，有意轉讓世紀鼎利控制權。
2020年9月10日，通過(guò)居間人介紹推薦，希望教育集團（香港）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)希望教育）黃某財與世紀鼎利副總裁、董事會(huì )秘書(shū)許某權見(jiàn)面溝通收購世紀鼎利控制權事項。
2020年9月14日，希望教育總裁汪某武與世紀鼎利董事長(cháng)王某會(huì )見(jiàn)商談收購事項，黃某財、許某權等人參會(huì )。會(huì )后，葉某通過(guò)王某的匯報與轉達，與汪某武就推進(jìn)股權轉讓事項達成一致意見(jiàn)。
2020年9月15日至20日，希望教育內部董事會(huì )審議同意收購世紀鼎利項目，與世紀鼎利股東方代表進(jìn)一步溝通收購條款和交易細節。黃某財負責跟進(jìn)協(xié)議條款草擬審核等相關(guān)工作。
2020年9月21日至23日，希望教育、世紀鼎利股東方確定盡職調查中介機構并啟動(dòng)盡職調查工作，黃某財負責協(xié)調安排中介機構開(kāi)展盡職調查工作。
2020年9月28日，世紀鼎利發(fā)布《關(guān)于籌劃公司控制權變更的停牌公告》并于當日停牌。
綜上，世紀鼎利實(shí)際控制人籌劃控制權變更相關(guān)事項，屬于《證券法》第八十條第二款第八項所述的重大事件，公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條第二款規定的內幕信息。內幕信息敏感期為2020年9月14日至2020年9月28日。黃某財是內幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2020年9月14日。
陳華內幕交易“世紀鼎利”具體情況為，陳華與黃某財是好友，關(guān)系密切，通訊聯(lián)絡(luò )、見(jiàn)面頻繁，主要交流討論投資事項，存在交叉投資的情況。陳華與黃某財在內幕信息敏感期內存在聯(lián)絡(luò )接觸。
2020年9月21日，“陳華”014****720賬戶(hù)買(mǎi)入“世紀鼎利”，其后至9月22日，該賬戶(hù)連續買(mǎi)入“世紀鼎利”34.29萬(wàn)股，成交金額235.41萬(wàn)元。2020年9月22日，“陳華”029****063賬戶(hù)首次買(mǎi)入“世紀鼎利”，至9月25日，該賬戶(hù)連續買(mǎi)入“世紀鼎利”82.66萬(wàn)股，成交金額554.92萬(wàn)元。
內幕信息敏感期內，上述2個(gè)證券賬戶(hù)買(mǎi)入“世紀鼎利”合計116.95萬(wàn)股，成交金額790.33萬(wàn)元。相應股份賣(mài)出后，實(shí)際虧損131.85萬(wàn)元。上述2個(gè)“陳華”證券賬戶(hù)由陳華本人管理控制和使用，交易決策由陳華作出，資金來(lái)源于個(gè)人資金或借款。
內幕信息敏感期內，涉案“陳華”證券賬戶(hù)賣(mài)出重倉持有的其他股票、借入大額資金后立即并持續交易“世紀鼎利”，交易“世紀鼎利”活動(dòng)、賬戶(hù)資金變化情況與內幕信息的發(fā)展變化時(shí)點(diǎn)、與內幕信息知情人聯(lián)絡(luò )接觸時(shí)點(diǎn)高度吻合，交易“世紀鼎利”意愿強烈，新開(kāi)戶(hù)且交易“世紀鼎利”集中、交易金額較大，存在明顯異常特征。
陳華在內幕信息敏感期內與關(guān)系密切的內幕信息知情人聯(lián)絡(luò )接觸，交易“世紀鼎利”的行為明顯異常，且不能作出合理說(shuō)明或提供證據排除其利用內幕信息從事證券交易活動(dòng)，上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，廣東證監局決定：對陳華處以50萬(wàn)元罰款。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢(xún)，內幕信息知情人黃某財為希望教育集團有限公司（港股簡(jiǎn)稱(chēng)“希望教育”，01765.HK）副總裁、聯(lián)席公司秘書(shū)黃忠財。當事人為陳華，男，1984年10月出生。
珠海世紀鼎利科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“世紀鼎利”）成立于2001年，于2010年1月在創(chuàng )業(yè)板上市，股票代碼為300050。集團專(zhuān)注于為通信運營(yíng)商、系統設備商、網(wǎng)絡(luò )服務(wù)商等提供專(zhuān)業(yè)的網(wǎng)絡(luò )測試、優(yōu)化、建設、運維、運營(yíng)方面的產(chǎn)品、服務(wù)和綜合解決方案，是移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò )優(yōu)化方案綜合供應商。截至2021年9月30日，世紀鼎利大股東為四川特驅五月花教育管理有限公司，持股比例8.93%。
世紀鼎利2021年半年報顯示，公司實(shí)際控制人為四川特驅五月花教育管理有限公司，最終實(shí)際控制人為希望教育集團（香港）有限公司。
《中華人民共和國證券法》第五十條：禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動(dòng)。
《中華人民共和國證券法》第五十三條：證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。
持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購上市公司的股份，本法另有規定的，適用其規定。
內幕交易行為給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
《中華人民共和國證券法》第一百九十一條：證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反本法第五十三條的規定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。國務(wù)院證券監督管理機構工作人員從事內幕交易的，從重處罰。
違反本法第五十四條的規定，利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的，依照前款的規定處罰。
以下為原文：
中國證券監督管理委員會(huì )廣東監管局
行政處罰決定書(shū)
〔2022〕3號
當事人：陳華，男，1984年10月出生，住址：四川省成都市青羊區。
依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對陳華內幕交易珠海世紀鼎利科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)世紀鼎利）股票行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未要求陳述申辯，也未要求舉行聽(tīng)證會(huì )。本案現已調查、審理終結。
經(jīng)查明，陳華存在以下違法事實(shí)：
一、內幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程
葉某是世紀鼎利的發(fā)起股東、控股股東和實(shí)際控制人，有意轉讓世紀鼎利控制權。
2020年9月10日，通過(guò)居間人介紹推薦，希望教育集團（香港）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)希望教育）黃某財與世紀鼎利副總裁、董事會(huì )秘書(shū)許某權見(jiàn)面溝通收購世紀鼎利控制權事項。
2020年9月14日，希望教育總裁汪某武與世紀鼎利董事長(cháng)王某會(huì )見(jiàn)商談收購事項，黃某財、許某權等人參會(huì )。會(huì )后，葉某通過(guò)王某的匯報與轉達，與汪某武就推進(jìn)股權轉讓事項達成一致意見(jiàn)。
2020年9月15日至20日，希望教育內部董事會(huì )審議同意收購世紀鼎利項目，與世紀鼎利股東方代表進(jìn)一步溝通收購條款和交易細節。黃某財負責跟進(jìn)協(xié)議條款草擬審核等相關(guān)工作。
2020年9月21日至23日，希望教育、世紀鼎利股東方確定盡職調查中介機構并啟動(dòng)盡職調查工作，黃某財負責協(xié)調安排中介機構開(kāi)展盡職調查工作。
2020年9月28日，世紀鼎利發(fā)布《關(guān)于籌劃公司控制權變更的停牌公告》并于當日停牌。
綜上，世紀鼎利實(shí)際控制人籌劃控制權變更相關(guān)事項，屬于《證券法》第八十條第二款第八項所述的重大事件，公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條第二款規定的內幕信息。內幕信息敏感期為2020年9月14日至2020年9月28日。黃某財是內幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2020年9月14日。
二、陳華內幕交易“世紀鼎利”情況
陳華與黃某財是好友，關(guān)系密切，通訊聯(lián)絡(luò )、見(jiàn)面頻繁，主要交流討論投資事項，存在交叉投資的情況。陳華與黃某財在內幕信息敏感期內存在聯(lián)絡(luò )接觸。
2020年9月21日，開(kāi)立于長(cháng)江證券的“陳華”014****720賬戶(hù)買(mǎi)入“世紀鼎利”，其后至9月22日，該賬戶(hù)連續買(mǎi)入“世紀鼎利”342,900股，成交金額2,354,116元。2020年9月22日，開(kāi)立于招商證券的“陳華”029****063賬戶(hù)首次買(mǎi)入“世紀鼎利”，至9月25日，該賬戶(hù)連續買(mǎi)入“世紀鼎利”826,600股，成交金額5,549,186元。內幕信息敏感期內，上述2個(gè)證券賬戶(hù)買(mǎi)入“世紀鼎利”合計1,169,500股，成交金額7,903,302元。相應股份賣(mài)出后，實(shí)際虧損1,318,478.04元。
上述2個(gè)“陳華”證券賬戶(hù)由陳華本人管理控制和使用，交易決策由陳華作出，資金來(lái)源于個(gè)人資金或借款。
內幕信息敏感期內，涉案“陳華”證券賬戶(hù)賣(mài)出重倉持有的其他股票、借入大額資金后立即并持續交易“世紀鼎利”，交易“世紀鼎利”活動(dòng)、賬戶(hù)資金變化情況與內幕信息的發(fā)展變化時(shí)點(diǎn)、與內幕信息知情人聯(lián)絡(luò )接觸時(shí)點(diǎn)高度吻合，交易“世紀鼎利”意愿強烈，新開(kāi)戶(hù)且交易“世紀鼎利”集中、交易金額較大，存在明顯異常特征。
以上事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、銀行及證券賬戶(hù)資料等證據證明，足以認定。
陳華在內幕信息敏感期內與關(guān)系密切的內幕信息知情人聯(lián)絡(luò )接觸，交易“世紀鼎利”的行為明顯異常，且不能作出合理說(shuō)明或提供證據排除其利用內幕信息從事證券交易活動(dòng)，上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。
根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，我局決定：
對陳華處以50萬(wàn)元罰款。
當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。
廣東證監局
2022年4月11日
（來(lái)源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
