近日，中國銀保監會(huì )網(wǎng)站公布的中國銀保監會(huì )贛州監管分局行政處罰信息公開(kāi)表（贛市銀保監罰決字〔2022〕27號-36號）顯示，江西于都農村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江西于都農商行”）存在以下違法違規事實(shí)：離職審計流于形式、員工參與民間融資、員工貸款資金流入限制領(lǐng)域、員工持本行信用卡套現。依據《中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法》第四十六條，中國銀保監會(huì )贛州監管分局對其罰款140萬(wàn)元。

　　此外，李有勝（江西于都農商行）對該行離職審計流于形式的違法行為負直接責任；易志勇（江西于都農商行新陂支行）、羅曉霞（江西于都農商行）、張橋生（江西于都農商行橋頭支行）、任蘭森（江西于都農商行）四人對該行員工參與民間融資的違法行為負直接責任；劉鵬（江西于都農商行禾豐支行）、肖彬（江西于都農商行譚頭支行）二人對該行員工貸款資金流入限制領(lǐng)域的違法行為負直接責任；劉學(xué)彬（江西于都農商行鐵山垅支行）、劉松偉（江西于都農商行新陂支行）二人對該行員工持本行信用卡套現的違法行為負直接責任。

　　依據《中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法》第四十八條，中國銀保監會(huì )贛州監管分局對易志勇、羅曉霞作出禁止5年從事銀行業(yè)工作的行政處罰決定；對李有勝、張橋生、任蘭森、劉鵬、肖彬、劉學(xué)彬、劉松偉處以警告。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢(xún)，江西于都農商行成立于2016年3月15日，注冊資本2.97億元。

　　《中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法》第四十六條規定：銀行業(yè)金融機構有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構責令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

　?。ㄒ唬┪唇?jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的；

　?。ǘ┚芙^或者阻礙非現場(chǎng)監管或者現場(chǎng)檢查的；

　?。ㄈ┨峁┨摷俚幕蛘唠[瞞重要事實(shí)的報表、報告等文件、資料的；

　?。ㄋ模┪窗凑找幎ㄟM(jìn)行信息披露的；

　?。ㄎ澹﹪乐剡`反審慎經(jīng)營(yíng)規則的；

　?。┚芙^執行本法第三十七條規定的措施的。

　　《中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法》第四十八條規定：銀行業(yè)金融機構違反法律、行政法規以及國家有關(guān)銀行業(yè)監督管理規定的，銀行業(yè)監督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規定處罰外，還可以區別不同情形，采取下列措施：

　?。ㄒ唬┴熈钽y行業(yè)金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分；

　?。ǘ┿y行業(yè)金融機構的行為尚不構成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；

　?。ㄈ┤∠苯迂撠煹亩?、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

　　以下為原文：

（來(lái)源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）