中國證監會(huì )廣東監管局網(wǎng)站日前發(fā)布的《關(guān)于對深圳市達晨創(chuàng )通股權投資企業(yè)（有限合伙）采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕64號）顯示，經(jīng)查，深圳市達晨創(chuàng )通股權投資企業(yè)（有限合伙）作為廣州中望龍騰軟件股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中望軟件”，688083.SH）的股東，于2022年3月23日、3月28日通過(guò)集中競價(jià)交易方式合計減持中望軟件股票38081股。
但深圳市達晨創(chuàng )通股權投資企業(yè)（有限合伙）未在首次賣(mài)出的十五個(gè)交易日前披露減持計劃，違反了其在中望軟件《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市招股說(shuō)明書(shū)》中作出的承諾，不符合《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第三條、《上市公司監管指引第4號——上市公司及其相關(guān)方承諾》（證監會(huì )公告〔2022〕16號）第十二條的規定。
根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規定，廣東證監局決定對深圳市達晨創(chuàng )通股權投資企業(yè)（有限合伙）采取出具警示函的行政監管措施。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現，中望軟件2021年3月11日在上交所掛牌，截至2022年4月8日，深圳市達晨財智創(chuàng )業(yè)投資管理有限公司-深圳市達晨創(chuàng )通股權投資企業(yè)(有限合伙)為公司第七大股東，持股179.42萬(wàn)股，持股比例2.9%。
中望軟件2021年3月8日發(fā)布的《中望軟件首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市招股說(shuō)明書(shū)》顯示，深圳市達晨創(chuàng )通股權投資企業(yè)（有限合伙）簡(jiǎn)稱(chēng)“達晨創(chuàng )通”。股東深圳市達晨創(chuàng )通股權投資企業(yè)（有限合伙）承諾：“本企業(yè)自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內，不轉讓或者委托他人管理本企業(yè)直接和間接持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不得提議由發(fā)行人回購該部分股份；且，就本企業(yè)于2019年10月通過(guò)發(fā)行人增資擴股取得的232290股股份（新增股份），自發(fā)行人完成增資擴股工商變更登記手續之日（即2019年10月11日）起鎖定3年，不得轉讓或者委托他人管理新增股份，也不得提議由發(fā)行人回購新增股份。自發(fā)行人完成若因發(fā)行人進(jìn)行權益分派等導致本企業(yè)持有的公司股份發(fā)生變化的，本企業(yè)仍將遵守上述承諾。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第三條規定：信息披露義務(wù)人應當及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應當真實(shí)、準確、完整，簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務(wù)人披露的信息應當同時(shí)向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露。但是，法律、行政法規另有規定的除外。
在內幕信息依法披露前，內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內幕交易。任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
證券及其衍生品種同時(shí)在境內境外公開(kāi)發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外市場(chǎng)披露的信息，應當同時(shí)在境內市場(chǎng)披露。
《上市公司監管指引第4號——上市公司及其相關(guān)方承諾》（證監會(huì )公告〔2022〕16號）第十二條規定：承諾人應當嚴格履行其作出的各項承諾，采取有效措施確保承諾的履行，不得擅自變更或者豁免。
下列承諾不得變更或豁免：
?。ㄒ唬┮勒辗煞ㄒ?、中國證監會(huì )規定作出的承諾；
?。ǘ┏袊C監會(huì )明確的情形外，上市公司重大資產(chǎn)重組中按照業(yè)績(jì)補償協(xié)議作出的承諾；
?。ㄈ┏兄Z人已明確不可變更或撤銷(xiāo)的承諾。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條規定：信息披露義務(wù)人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會(huì )為防范市場(chǎng)風(fēng)險，維護市場(chǎng)秩序，可以采取以下監管措施：
?。ㄒ唬┴熈罡恼?；
?。ǘ┍O管談話(huà)；
?。ㄈ┏鼍呔竞?；
?。ㄋ模┴熈罟_(kāi)說(shuō)明；
?。ㄎ澹┴熈疃ㄆ趫蟾?；
?。┴熈顣和；蛘呓K止并購重組活動(dòng)；
?。ㄆ撸┮婪梢圆扇〉钠渌O管措施。
以下為原文：
中國證券監督管理委員會(huì )廣東監管局行政監管措施決定書(shū)
〔2022〕64號
關(guān)于對深圳市達晨創(chuàng )通股權投資企業(yè)（有限合伙）采取出具警示函措施的決定
深圳市達晨創(chuàng )通股權投資企業(yè)（有限合伙）:
經(jīng)查，你公司作為廣州中望龍騰軟件股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中望軟件）的股東，于2022年3月23日、3月28日通過(guò)集中競價(jià)交易方式合計減持中望軟件股票38,081股。但你公司未在首次賣(mài)出的十五個(gè)交易日前披露減持計劃，違反了你公司在中望軟件《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市招股說(shuō)明書(shū)》中作出的承諾，不符合《上市公司信息披露管理辦法》（證監會(huì )令第182號）第三條、《上市公司監管指引第4號——上市公司及其相關(guān)方承諾》（證監會(huì )公告〔2022〕16號）第十二條的規定。
根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。你公司應切實(shí)吸取教訓，認真學(xué)習證券法律法規，嚴格規范上市公司股份交易行為，采取有效措施杜絕此類(lèi)行為再次發(fā)生。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請；也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
廣東證監局
2022年5月27日
（來(lái)源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
