近日，中國證監會(huì )山東監管局網(wǎng)站公布的中國證券監督管理委員會(huì )山東監管局行政處罰決定書(shū)（【2022】4號）顯示，依據有關(guān)規定，證監會(huì )山東監管局對淄博齊翔石油化工集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)齊翔集團）非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易的行為進(jìn)行了立案調查、審理。經(jīng)查明，齊翔集團存在以下違法事實(shí)：

　　“淄博九圣化工有限公司”賬戶(hù)2013年7月23日開(kāi)立。“丹東明珠特種樹(shù)脂有限公司”賬戶(hù)2014年1月16日開(kāi)立。2013年9月2日至2015年11月27日、2014年4月29日至2015年11月27日，齊翔集團分別借用“淄博九圣化工有限公司”賬戶(hù)和“丹東明珠特種樹(shù)脂有限公司”賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)“齊翔騰達”“雙杰電氣”等九只股票累計成交金額4.04億元；融券回購和融券購回“R-001”“GC001”累計成交金額99.09億元；買(mǎi)賣(mài)“齊翔轉債”累計成交金額3547.16萬(wàn)元；買(mǎi)賣(mài)“融通軍工”基金累計成交金額1142.31萬(wàn)元。

　　上述借用賬戶(hù)交易事項由齊翔集團時(shí)任法定代表人、董事長(cháng)、總經(jīng)理車(chē)某聚決策，資金來(lái)源于齊翔集團。

　　齊翔集團的上述行為違反了2005年《證券法》第八十條的規定，構成2005年《證券法》第二百零八條第一款所述情形，同時(shí)違反了《證券法》第五十八條的規定，構成《證券法》第一百九十五條所述情形。根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十七條的規定，對齊翔集團的上述行為適用《證券法》第一百九十五條予以處罰。

　　根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十五條的規定，證監會(huì )山東監管局決定：對淄博齊翔石油化工集團有限公司給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢(xún)，齊翔集團成立于1998年7月2日，前身為齊魯石化公司直屬集體企業(yè)。齊翔集團時(shí)任法定代表人、董事長(cháng)、總經(jīng)理車(chē)某聚為車(chē)成聚。

　　齊翔騰達(002408.SZ)年報顯示，齊翔集團為齊翔騰達控股股東。車(chē)成聚于2020年05月20日至今擔任齊翔騰達董事長(cháng)兼總經(jīng)理。

　　相關(guān)規定：

　　《證券法》第五十八條：任何單位和個(gè)人不得違反規定，出借自己的證券賬戶(hù)或者借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易。

　　《證券法》第一百九十五條：上市公司的董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規定買(mǎi)賣(mài)本公司股票的，給予警告，可以并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

　　2005年《證券法》第八十條：禁止法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶(hù)。

　　2005年《證券法》第二百零八條：違反本法規定，法人以他人名義設立賬戶(hù)或者利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

　　證券公司為前款規定的違法行為提供自己或者他人的證券交易賬戶(hù)的，除依照前款的規定處罰外，還應當撤銷(xiāo)直接負責的主管人員和其他直接責任人員的任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　《中華人民共和國行政處罰法》第三十七條：實(shí)施行政處罰，適用違法行為發(fā)生時(shí)的法律、法規、規章的規定。但是，作出行政處罰決定時(shí)，法律、法規、規章已被修改或者廢止，且新的規定處罰較輕或者不認為是違法的，適用新的規定。

　　以下為原文：

　　中國證券監督管理委員會(huì )山東監管局行政處罰決定書(shū)（【2022】4號）

　　〔2022〕4號

　　當事人：淄博齊翔石油化工集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)齊翔集團），住所：山東省淄博市臨淄區。

　　依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》）和《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對齊翔集團非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易的行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

　　經(jīng)查明，齊翔集團存在以下違法事實(shí)：

　　“淄博九圣化工有限公司”賬戶(hù)2013年7月23日開(kāi)立于中泰證券淄博臨淄大道證券營(yíng)業(yè)部。“丹東明珠特種樹(shù)脂有限公司”賬戶(hù)2014年1月16日開(kāi)立于中泰證券上海東方路證券營(yíng)業(yè)部。

　　2013年9月2日至2015年11月27日、2014年4月29日至2015年11月27日，齊翔集團分別借用“淄博九圣化工有限公司”賬戶(hù)和“丹東明珠特種樹(shù)脂有限公司”賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)“齊翔騰達”“雙杰電氣”等九只股票累計成交金額403,533,111.73元；融券回購和融券購回“R-001”“GC001”累計成交金額9,908,950,210.48元；買(mǎi)賣(mài)“齊翔轉債”累計成交金額35,471,618.41元；買(mǎi)賣(mài)“融通軍工”基金累計成交金額11,423,061.33元。上述借用賬戶(hù)交易事項由齊翔集團時(shí)任法定代表人、董事長(cháng)、總經(jīng)理車(chē)某聚決策，資金來(lái)源于齊翔集團。

　　上述違法事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、詢(xún)問(wèn)筆錄及情況說(shuō)明等證據證明，足以認定。

　　齊翔集團的上述行為違反了2005年《證券法》第八十條的規定，構成2005年《證券法》第二百零八條第一款所述情形，同時(shí)違反了《證券法》第五十八條的規定，構成《證券法》第一百九十五條所述情形。根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十七條的規定，對齊翔集團的上述行為適用《證券法》第一百九十五條予以處罰。

　　根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十五條的規定，我局決定：對淄博齊翔石油化工集團有限公司給予警告，并處以500,000元罰款。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，聯(lián)行號：302100011106，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

　　中國證券監督管理委員會(huì )山東監管局

　　2022年6月9日

（來(lái)源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）