證監會(huì )網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對華龍證券股份有限公司四川分公司采取出具警示函措施的決定以及關(guān)于對周鵬飛采取出具警示函措施的決定、關(guān)于對韓開(kāi)勤采取出具警示函措施的決定。
決定書(shū)顯示，四川證監局發(fā)現華龍證券股份有限公司四川分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)分公司）存在以下問(wèn)題：一是分公司、成都人民南路證券營(yíng)業(yè)部存在向客戶(hù)推薦銷(xiāo)售非公司代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品的行為；二是分公司、成都人民南路證券營(yíng)業(yè)部員后臺員工存在營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)的情況。分公司對上述問(wèn)題負有管理責任。
上述行為違反了《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規定》（證監會(huì )公告〔2012〕34號）第六條第二款和《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》（證監會(huì )公告〔2010〕11號）第四條第（一）項的規定。根據《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規定》第二十條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，四川證監局決定對分公司采取出具警示函的監督管理措施。
四川證監局發(fā)現周鵬飛在華龍證券股份有限公司四川分公司、成都人民南路證券營(yíng)業(yè)部任職期間存在向客戶(hù)推薦非公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品并獲取利益、替客戶(hù)辦理證券交易的行為，同時(shí)作為時(shí)任分公司、營(yíng)業(yè)部負責人應對分公司、營(yíng)業(yè)部相關(guān)合規管理不到位問(wèn)題負主要責任。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》（證監會(huì )令第145號）第十條第（四）項和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第十條第一款的規定。根據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》第十八條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，四川證監局決定對周鵬飛采取出具警示函的監督管理措施。
此外，韓開(kāi)勤在華龍證券股份有限公司成都人民南路證券營(yíng)業(yè)部任職期間存在設立個(gè)體工商戶(hù)向第三方提供投研服務(wù)并獲取利益的行為。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》（證監會(huì )令第145號）第十條第（四）項的規定。根據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》第十八條的規定，四川證監局決定對韓開(kāi)勤采取出具警示函的監督管理措施。
中證協(xié)網(wǎng)站顯示，韓開(kāi)勤于2017年12月11日在華龍證券股份有限公司登記的執業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，于2021年4月23日離職注銷(xiāo)。
《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規定》第二十條：證券公司及其從業(yè)人員違反本規定的，證監會(huì )及其派出機構依法采取監管措施或者給予行政處罰。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營(yíng)機構違反本辦法規定的，中國證監會(huì )可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話(huà)等行政監管措施；對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話(huà)、認定為不適當人選等行政監管措施。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構違反本辦法規定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營(yíng)機構及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監督管理條例》第七十條采取行政監管措施。
《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》第十八條：證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員違反本規定的，中國證監會(huì )可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監管談話(huà)、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監管措施。
以下為原文：
關(guān)于對華龍證券股份有限公司四川分公司采取出具警示函措施的決定
華龍證券股份有限公司四川分公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現你分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)分公司）存在以下問(wèn)題：
一是分公司、成都人民南路證券營(yíng)業(yè)部存在向客戶(hù)推薦銷(xiāo)售非公司代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品的行為；二是分公司、成都人民南路證券營(yíng)業(yè)部員后臺員工存在營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)的情況。分公司對上述問(wèn)題負有管理責任。
上述行為違反了《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規定》（證監會(huì )公告〔2012〕34號）第六條第二款和《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》（證監會(huì )公告〔2010〕11號）第四條第（一）項的規定。根據《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規定》第二十條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對分公司采取出具警示函的監督管理措施。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
四川證監局?
2022年6月15日
關(guān)于對周鵬飛采取出具警示函措施的決定
周鵬飛：
經(jīng)查，我局發(fā)現你在華龍證券股份有限公司四川分公司、成都人民南路證券營(yíng)業(yè)部任職期間存在向客戶(hù)推薦非公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品并獲取利益、替客戶(hù)辦理證券交易的行為，同時(shí)作為時(shí)任分公司、營(yíng)業(yè)部負責人應對分公司、營(yíng)業(yè)部相關(guān)合規管理不到位問(wèn)題負主要責任。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》（證監會(huì )令第145號）第十條第（四）項和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第十條第一款的規定。根據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》第十八條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
四川證監局?
2022年6月15日
關(guān)于對韓開(kāi)勤采取出具警示函措施的決定
韓開(kāi)勤：
經(jīng)查，我局發(fā)現你在華龍證券股份有限公司成都人民南路證券營(yíng)業(yè)部任職期間存在設立個(gè)體工商戶(hù)向第三方提供投研服務(wù)并獲取利益的行為。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》（證監會(huì )令第145號）第十條第（四）項的規定。根據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》第十八條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
四川證監局
2022年6月15日
（來(lái)源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
