近日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站發(fā)布了公開(kāi)募集基礎設施證券投資基金配售對象限制名單公告（2022年第2號）。
公告顯示，為規范網(wǎng)下投資者參與公開(kāi)募集基礎設施證券投資基金網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和認購業(yè)務(wù)，根據《公開(kāi)募集基礎設施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理細則》）的有關(guān)規定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )決定對在“鵬華深圳能源清潔能源封閉式基礎設施證券投資基金”項目網(wǎng)下認購過(guò)程中，存在違反《管理細則》第十七條規定的配售對象列入限制名單。
名單涉及橫琴均成資產(chǎn)管理有限公司旗下2只私募基金，包括均成宏觀(guān)對沖1號私募證券投資基金、均成CTA增強1號私募證券投資基金，限制日期為2022年8月1日至2023年1月31日。
資料顯示，橫琴均成資產(chǎn)管理有限公司成立于2016年10月17日，具備私募基金管理人資格，是一家以量化投資為核心的專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司。公司管理規模20至50億元。
《公開(kāi)募集基礎設施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細則》第十七條規定：網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與基礎設施基金網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和認購業(yè)務(wù)時(shí)，不得存在下列行為：
?。ㄒ唬┦褂盟速~戶(hù)、多個(gè)賬戶(hù)或委托他人報價(jià)；
?。ǘ┡c其他投資者、原始權益人、基金管理人或其財務(wù)顧問(wèn)等利益相關(guān)方串通報價(jià)；
?。ㄈ├脙饶恍畔?、未公開(kāi)信息報價(jià)；
?。ㄋ模o(wú)定價(jià)依據、未在充分研究的基礎上理性報價(jià)，未嚴格履行報價(jià)決策程序審慎報價(jià)或故意壓低、抬高價(jià)格；
?。ㄎ澹┪春侠泶_定擬認購數量，擬認購金額超過(guò)配售對象總資產(chǎn)或資金規模；
?。┨峁┯行髢r(jià)但未參與認購或未足額認購；
?。ㄆ撸┪窗磿r(shí)足額繳付認購資金；
?。ò耍﹨⑴c網(wǎng)下詢(xún)價(jià)的配售對象及其關(guān)聯(lián)賬戶(hù)通過(guò)面向公眾投資者發(fā)售部分認購基金份額；
?。ň牛┇@配后未恪守相關(guān)承諾；
?。ㄊ┙邮茉紮嘁嫒?、基金管理人或其財務(wù)顧問(wèn)以及其他利益相關(guān)方提供的財務(wù)資助、補償、回扣等；
?。ㄊ唬┢渌华毩?、不客觀(guān)、不誠信、不廉潔的情形或其他影響發(fā)行秩序的情形。
（來(lái)源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
