近日,人民銀行南昌中心支行開(kāi)出罰單,針對江西銀行“與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易”等11項違法行為,對該行警告并罰款324.5萬(wàn)元,對時(shí)任江西銀行副行長(cháng)陳勇等8名責任人分別進(jìn)行罰款。
行政處罰信息公示表顯示,江西銀行共存在11項違法行為:未按要求使用格式條款;未按要求向金融消費者披露與金融產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的重要內容;漏報投訴數據;未按規定向人民銀行報送賬戶(hù)開(kāi)立、變更、撤銷(xiāo)等資料;未按規定收繳假幣;相關(guān)人員判斷和挑剔假幣專(zhuān)業(yè)能力不足;對外付出殘缺、污損人民幣;未按規定履行客戶(hù)身份識別義務(wù);未按規定報送大額交易和可疑交易報告;與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易;違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規定。
針對江西銀行上述違法行為,人民銀行南昌中心支行作出行政處罰決定:對江西銀行進(jìn)行警告,并處罰款324.5萬(wàn)元。此外,江西銀行8名有關(guān)責任人受到處罰:時(shí)任副行長(cháng)陳勇被罰7萬(wàn)元,時(shí)任營(yíng)運管理部總經(jīng)理熊小紅被罰0.87萬(wàn)元,時(shí)任營(yíng)運管理部副總經(jīng)理羅麗被罰2.63萬(wàn)元,時(shí)任信用卡部總經(jīng)理李玲麗被罰4.5萬(wàn)元,時(shí)任公司銀行部總經(jīng)理、公司銀行部副總經(jīng)理李俊華被罰1萬(wàn)元,時(shí)任風(fēng)險管理部總經(jīng)理助理高燕被罰2.4萬(wàn)元,時(shí)任風(fēng)險管理部員工肖文超被罰2.4萬(wàn)元,時(shí)任風(fēng)險管理部業(yè)務(wù)經(jīng)理萬(wàn)賢卿被罰1.2萬(wàn)元。

(截圖自人民銀行南昌中心支行網(wǎng)站 來(lái)源:央廣網(wǎng))
