盡管監管部門(mén)三令五申，但A股上市公司股東違規減持行為屢禁不止?！督?jīng)濟參考報》記者梳理發(fā)現，僅11月份就有9家A股公司發(fā)布了股東及高管違規減持的致歉公告，多數公司將違規減持的原因歸咎于“誤操作”。
“上市公司董監高、持股5%以上股東在上市前后要接受券商、證監局、交易所多輪減持合規性培訓，但違規減持屢禁不止，很重要的一個(gè)原因是與減持的高收益相比，違規成本較低，導致當事人對法律法規不入腦、不上心”，12月1日，A股公司一位資深董秘告訴《經(jīng)濟參考報》記者，建議監管部門(mén)健全監管手段，加大執法處罰力度，維護資本市場(chǎng)交易秩序。
值得注意的是，對于上市公司股東、董監高違規減持，監管層始終堅持重拳出擊，堅決依法查處違規減持行為。據統計，年內已有至少超30家公司的逾60名股東因違規減持收到監管罰單。
違規減持理由多為“誤操作”
11月30日，上交所發(fā)布公司監管公告，對東威科技股東謝玉龍予以監管警示。公告顯示，經(jīng)查明，2022年7月30日至10月14日，東威科技股東謝玉龍在未預先披露減持計劃的情況下，通過(guò)集中競價(jià)交易方式合計減持公司股份500429股，占公司總股本的0.34%，減持金額達7561.43萬(wàn)元，直至2022年11月3日才就相關(guān)股份買(mǎi)賣(mài)情況履行信息披露義務(wù)，違反前期承諾。根據有關(guān)規定，上交所對謝玉龍予以監管警示。
東威科技11月2日曾發(fā)布關(guān)于特定股東減持公司股份及致歉的公告稱(chēng)，經(jīng)自查，公司發(fā)現特定股東謝玉龍對其所持公司股票存在部分減持的行為。經(jīng)公司向謝玉龍查實(shí)，主要原因系股東個(gè)人誤操作的行為，致使其證券賬戶(hù)存在未提前15個(gè)交易日預先披露相關(guān)減持計劃即減持的情形。公司就本次行為對公司及廣大投資者致歉。
此前的7月20日，該公司也曾發(fā)出核心技術(shù)人員集中競價(jià)減持股份結果暨致歉公告。公告稱(chēng)，公司核心技術(shù)人員劉濤擬通過(guò)集中競價(jià)交易方式減持其持有的部分公司股份，合計數量不超過(guò)15萬(wàn)股，占公司總股本的比例不超過(guò)0.102%。今年7月11日至7月19日期間，劉濤通過(guò)集中競價(jià)交易方式減持其持有的公司部分公司股份，合計達20萬(wàn)股。“由于誤操作，劉濤集中競價(jià)交易比計劃減持數量超出50000股。”
無(wú)獨有偶，11月28日，華安證券也發(fā)布了關(guān)于持股5%以上股東違規減持公司股份并致歉的公告。公告顯示，公司股東東方國際創(chuàng )業(yè)股份有限公司“因未充分理解相關(guān)規定”，在持有公司股份比例減持至低于5%之后的90日內，出現了未披露減持計劃而減持的情形——通過(guò)集中競價(jià)交易方式再次減持所持有的公司股票2750000股，累計減持金額1388.4萬(wàn)元。
此外，11月25日，迦南科技也發(fā)布了相關(guān)致歉公告稱(chēng)，公司董事周真道的證券賬戶(hù)存在未預先披露減持計劃違規減持公司股票的情形，本次違規減持行為系因其本人誤操作導致。
記者梳理上市公司公告發(fā)現，僅11月份，就有9家A股公司發(fā)布了公司股東及高管違規減持的致歉公告，除了上述公司外，還有聲訊股份、興發(fā)集團、安碩信息、格科微、中熔電氣和證通電子。此外，還有十多家公司發(fā)布股東因“誤操作”導致短線(xiàn)交易的致歉公告。
值得注意的是，不少上市公司對于公司股東或高管的減持行為進(jìn)行說(shuō)明時(shí)，大多稱(chēng)其違規減持行為屬于股東或高管個(gè)人或親屬的“誤操作”，或“未充分理解相關(guān)規定”，相關(guān)股東也出具書(shū)面說(shuō)明稱(chēng)已進(jìn)行“深刻自查和反省”。
加大違規減持監管力度
上市公司股東、董監高違規減持股份，歷來(lái)都是證監會(huì )、各地證監局以及交易所等監管層執法的重點(diǎn)。記者根據Wind數據以及上市公司公告整理發(fā)現，今年以來(lái)，至少30家A股公司的超過(guò)60名股東因違規減持收到中國證監會(huì )、各地證監局以及交易所的罰單。
11月29日，*ST輔仁公告稱(chēng)，因未履行業(yè)績(jì)補償承諾、未依規披露減持計劃等違規行為，公司于2022年11月25日收到河南證監局下發(fā)的行政監管措施決定書(shū)。11月9日，該公司已因上述違規行為受到了上交所紀律處分。上交所對*ST輔仁予以公開(kāi)譴責并通報批評，對時(shí)任董事長(cháng)兼董事會(huì )秘書(shū)朱成功等多名相關(guān)責任人予以公開(kāi)譴責。
此前，作為新證券法實(shí)施以來(lái)首個(gè)因違規減持被處罰的案例，藥明康德違規減持案例受到了市場(chǎng)廣泛關(guān)注。
5月13日，藥明康德發(fā)布公告稱(chēng)，5月12日，公司股東上海瀛翊投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海瀛翊”）收到證監會(huì )下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。內容顯示，因上海瀛翊未按承諾進(jìn)行披露即進(jìn)行股票減持行為，責令上海瀛翊改正，給予警告并處以?xún)蓛|元罰款。兩億元這一數字也刷新了A股歷史上因違規減持罰款金額的最高記錄。
證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人此前表示，上市公司股東、董監高違規減持股份，破壞證券市場(chǎng)秩序、損害投資者權益，一直以來(lái)是證監會(huì )監管執法的重點(diǎn)。新證券法第36條專(zhuān)門(mén)對股份減持行為做出規范，要求不得違反證監會(huì )關(guān)于持有期限、賣(mài)出時(shí)間、賣(mài)出數量、賣(mài)出方式、信息披露的規定，并應當遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規則，同時(shí)還明確了罰則。上市公司股東、董監高應當認真學(xué)習、嚴格遵守。違反上述規定的，要承擔相應的法律責任。
“上市公司股東違規增減持，不僅違反相關(guān)規定，對于公司也造成負面影響，給投資者一個(gè)不好的預期。上市公司股東違規減持屢禁不止，會(huì )有‘誤操作’的可能，但也有可能是因為違法成本較低導致屢禁不止，建議加大執法力度。”前海開(kāi)源基金首席經(jīng)濟學(xué)家楊德龍表示。（來(lái)源： 經(jīng)濟參考報）
