據香港證券及期貨事務(wù)監察委員會(huì )(下稱(chēng)“香港證監會(huì )”)網(wǎng)站消息，香港證監會(huì )譴責金瑞期貨(香港)有限公司(下稱(chēng)“金瑞期貨”)并處以罰款480萬(wàn)港元，原因是該公司在2015年4月至2018年6月期間沒(méi)有遵守打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集(打擊洗錢(qián)／恐怖分子資金籌集)規定和其他監管規定。

　　香港證監會(huì )亦禁止金瑞期貨的前執行董事兼負責人員沈純(男)重投業(yè)界六個(gè)月，由2023年2月6日起至2023年8月5日止。

　　金瑞期貨的另一名負責人員蔣曉晴(女)被暫時(shí)吊銷(xiāo)牌照，為期五個(gè)月，由2023年2月6日起至2023年7月5日止。

　　香港證監會(huì )的調查發(fā)現，金瑞期貨在關(guān)鍵時(shí)間容許258名客戶(hù)使用客戶(hù)自設系統發(fā)出交易指示，但卻沒(méi)有對該等客戶(hù)自設系統進(jìn)行充分的盡職審查。因此，金瑞期貨未能妥善評估并管理與其客戶(hù)使用該等客戶(hù)自設系統相關(guān)的洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集風(fēng)險和其他風(fēng)險。

　　此外，香港證監會(huì )識別到存入四名客戶(hù)的帳戶(hù)內的部分存款屬異乎尋常及／或可疑且與客戶(hù)申報的資產(chǎn)凈值不符。雖然金瑞期貨對該等客戶(hù)進(jìn)行了若干查詢(xún)，但有關(guān)查詢(xún)并不足夠，未能圓滿(mǎn)解釋該等可疑交易。

　　香港證監會(huì )進(jìn)一步發(fā)現，金瑞期貨沒(méi)有遵從其開(kāi)戶(hù)程序，當中規定其職員須在開(kāi)戶(hù)前對客戶(hù)進(jìn)行打擊洗錢(qián)調查，包括識別客戶(hù)是否政治人物或名列現有的恐怖分子及制裁名單。

　　香港證監會(huì )認為，金瑞期貨的行為違反了《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集條例》《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集指引》及《操守準則》的規定。金瑞期貨的缺失部分可歸因于沈及蔣沒(méi)有履行他們作為該公司的負責人員及高級管理層的職責。

　　香港證監會(huì )網(wǎng)站截圖

　　企業(yè)官網(wǎng)顯示，金瑞期貨股份有限公司成立于1997年，注冊資本9.33億元，控股股東為財富世界500強企業(yè)江西銅業(yè)集團。金瑞期貨總部設于深圳，下轄深圳、廣州、上海、江蘇、江西、湖南、大連、青島、云南分公司及北京、鄭州、杭州、贛州、鷹潭、福州營(yíng)業(yè)部等十五家分支機構，金瑞期貨(香港)有限公司、金瑞前海資本管理(深圳)有限公司兩家子公司。(來(lái)源：中新經(jīng)緯APP)