日前，東北證券涉及7年前的豫金剛石定增舊案塵埃落定。6月25日晚，東北證券發(fā)布公告稱(chēng)，近日公司收到中國證監會(huì )《行政處罰決定書(shū)》。因在持續督導期間未勤勉盡責，公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續督導及現場(chǎng)檢查報告存在虛假記載，公司及相關(guān)責任人均被罰，合計罰沒(méi)近820萬(wàn)元。

　　公告內容顯示，中國證監會(huì )對東北證券在豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦及持續督導中未勤勉盡責行為進(jìn)行了立案調查、審理，現已調查、審理終結。

　　具體來(lái)看，東北證券系豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票項目保薦人，證監會(huì )在豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票的審查反饋意見(jiàn)中要求保薦機構對本次發(fā)行對象的認購資金來(lái)源及合法性、是否具備履行認購義務(wù)的能力進(jìn)行核查，但公司未按要求對本次非公開(kāi)發(fā)行對象之一——天證遠洋的資金來(lái)源審慎核查。天證遠洋實(shí)際出資與其承諾不符。公司出具的《非公開(kāi)發(fā)行股票的上市保薦書(shū)》《非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行過(guò)程與認購對象合規性的報告》存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉。

　　證監會(huì )還查明，東北證券在持續督導期間未對募集資金置換預投資金事項審慎核查，未充分核查募集資金投入項目的情況，未充分關(guān)注募投項目流動(dòng)資金的用途和程序，未對涉訴事項保持合理的職業(yè)懷疑。

　　綜上，證監會(huì )指出，東北證券在持續督導期間未勤勉盡責，公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續督導及現場(chǎng)檢查報告存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。上述行為違反相關(guān)法律規定。證監會(huì )決定對東北證券責令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入188.68萬(wàn)元，并處以566.04萬(wàn)元罰款；對于國慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款；對鄭克國、張旭東給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款；對傅坦給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。以此計算，東北證券及相關(guān)人機合計被罰沒(méi)近820萬(wàn)元。

　　值得注意的是，證監會(huì )此前披露的最新一期證券公司“白名單”顯示，本輪共有31家券商入選“白名單”，與上期相比，東北證券、國開(kāi)證券、平安證券、招商證券四家券商被調出。

　　業(yè)績(jì)方面，東北證券2023年一季報顯示，一季度東北證券共實(shí)現營(yíng)業(yè)收入為18.44億元，同比增長(cháng)130.73%；歸母凈利潤為3.73億元，實(shí)現扭虧為盈，同比增長(cháng)244.09%。（來(lái)源： 經(jīng)濟參考報）