近日，據《華爾街日報》消息，美國證監會(huì )（SEC）正在調查特斯拉CEO埃隆·馬斯克及其兄弟金巴爾·馬斯克最近出售股票的行為是否違反了內幕交易規則。

2021年11月6日，在馬斯克在Twitter向7200萬(wàn)粉絲開(kāi)展問(wèn)卷，是否要出售10%特斯拉股票。就在前一天，金巴爾出售了8.85萬(wàn)股特斯拉股票。SEC調查的重點(diǎn)是，金巴爾是否提前獲悉馬斯克要在Twitter上向粉絲發(fā)起減持投票的消息。

對于SEC的指控，埃隆·馬斯克進(jìn)行了否認。馬斯克向英國《金融時(shí)報》表示：“金巴爾不知道我要在Twitter上進(jìn)行民意調查。”他還稱(chēng)，“當我的Twitter民意調查導致我自己的股票少賣(mài)了10多億美元時(shí)，我難道會(huì )關(guān)心我兄弟是否會(huì )在拋售股票時(shí)少掉幾百萬(wàn)美元嗎？這種想法是完全荒謬的。”

不過(guò)，特斯拉股票受此影響不大，當地時(shí)間周一（2月28日）特斯拉仍大漲了7.48%。

金巴爾套現1億美元

據《華爾街日報》報道，美國證監會(huì )（SEC）正在調查特斯拉CEO埃隆·馬斯克和他的兄弟金巴爾·馬斯克是否違反了內幕交易規則。

據報道，美國證監會(huì )的調查始于去年，重點(diǎn)關(guān)注金巴爾·馬斯克的股票拋售行為。

馬斯克于去年11月6日在推特上發(fā)起投票，向他的7200萬(wàn)推特粉絲詢(xún)問(wèn)否應該出售10%的特斯拉股票。投票結果顯示，在350萬(wàn)張投票中，近58%支持出售。隨后，馬斯克便開(kāi)啟了一系列拋售。自那以來(lái)，特斯拉股價(jià)便一路下跌，截至2月24日收盤(pán)，共累計下跌超過(guò)30%。

根據其當時(shí)的持股情況，馬斯克預計將減持1700萬(wàn)股，套現金額將接近210億美元（約合1300億余元人民幣）。在2021年12月下旬的一場(chǎng)媒體采訪(fǎng)中，馬斯克自稱(chēng)已出售足夠多的特斯拉股票，減持比例已經(jīng)接近10%。

然而，金巴爾·馬斯克在其兄長(cháng)發(fā)起投票的前一天出售了8.85萬(wàn)股特斯拉股票（總價(jià)值約1.08億美元）。金巴爾·馬斯克是特斯拉董事會(huì )成員，通常，上市公司的員工和董事知道未披露的重要信息時(shí)，不能買(mǎi)賣(mài)股票。

監管機構懷疑，早在金巴爾·馬斯克在拋售特斯拉股票之前，他就已經(jīng)事先得知了埃隆·馬斯克將在推特上發(fā)起投票的計劃。

據悉，上市公司高管一般會(huì )通過(guò)名為“10b5-1交易計劃”的程序來(lái)避免內幕交易指控，它允許公司內部人員在得到某些尚未公開(kāi)披露的信息時(shí)進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)，前提是他們在擁有重要的非公開(kāi)信息時(shí)不改變計劃。

監管文件顯示，金巴爾·馬斯克經(jīng)常根據10b5-1交易計劃來(lái)交易特斯拉股票，自2011年以來(lái)超過(guò)40次。然而，根據2021年11月5日提交給SEC的文件，金巴爾·馬斯克并未說(shuō)明他在出售8.85萬(wàn)股特斯拉股票時(shí)使用了10b5-1交易計劃。文件顯示，除了出售8.85萬(wàn)股股票外，他還向慈善機構捐贈了2.5萬(wàn)股股票。

馬斯克回應

對于SEC的指控，根據英國《金融時(shí)報》的報道，埃隆·馬斯克（Elon Musk）否認向其兄弟金巴爾（Kimbal）傳遞了可能會(huì )損害特斯拉股價(jià)的信息。馬斯克在回復英國《金融時(shí)報》詢(xún)問(wèn)時(shí)在一封電子郵件中說(shuō)：“金巴爾不知道我要在Twitter上進(jìn)行民意調查。”

埃隆·馬斯克說(shuō)：“當我的Twitter民意調查導致我自己的股票少賣(mài)了10多億美元時(shí)，我難道會(huì )關(guān)心我兄弟是否會(huì )在拋售股票時(shí)少掉幾百萬(wàn)美元嗎？這種想法是完全荒謬的。”

值得一提的是，在2021年11月6日埃隆·馬斯克發(fā)布那則推特以后，其后一個(gè)交易日，特斯拉的股價(jià)下跌了5%。

需要指出的是，盡管去年馬斯克推特上發(fā)起民意投票的事情鬧得轟轟烈烈。但實(shí)際上，馬斯克如此巨額地賣(mài)出特斯拉股票是為了交稅。

作為薪酬計劃的一部分，馬斯克于2012年獲得了2280萬(wàn)股特斯拉股票期權獎勵，執行價(jià)為每股6.24美元。據悉，這些期權將于2022年8月到期。為了行權，馬斯克必須為這部分收益支付高達150億美金的高昂所得稅。彭博社報道稱(chēng)，如果支付完成，這一數額將創(chuàng )下個(gè)人向美國國稅局繳納稅款的最高紀錄。

2月24日，在馬斯克兄弟陷入“內幕交易”消息發(fā)布傳出后，特斯拉當日股票開(kāi)盤(pán)時(shí)下跌了8%，不過(guò)開(kāi)盤(pán)后便一路走高，至24日收盤(pán)股價(jià)為800.77美元/股。目前，埃隆·馬斯克個(gè)人持有特斯拉1.73億股股票，持股比例為16.70%，也就是說(shuō)他個(gè)人持有的特斯拉市值就高達1385億美元。

馬斯克與SEC持續“掐架”

值得一提的是，埃隆·馬斯克向來(lái)和美國證監會(huì )（SEC）關(guān)系不睦，他曾多次公開(kāi)抨擊過(guò)SEC，包括在推特上稱(chēng)SEC為“做空致富委員會(huì )（Shortseller Enrichment Commission，SEC）”。

就在美國當地時(shí)間2月24日周四，美國聯(lián)邦地區法官周四駁回了埃隆·馬斯克將美國證監會(huì )（SEC）告上法庭的請求。

此前，馬斯克指控SEC通過(guò)無(wú)休止的調查對他進(jìn)行騷擾，想剝奪他的言論自由權利，但卻忽視了向股東們分配對特斯拉和馬斯克的4000萬(wàn)美元罰款的職責。而且，馬斯克還指控SEC泄露了一項聯(lián)邦調查有關(guān)信息，稱(chēng)這是報復他此前公開(kāi)批評SEC的行為。

法官艾莉森·內森（Alison Nathan）在本周四發(fā)布的命令中指出，SEC從來(lái)沒(méi)有設定向股東支付4000萬(wàn)美元的最后期限。但她表示，馬斯克可以提交動(dòng)議，設定一個(gè)期限。“否則，最高法院無(wú)法強制執行目前不存在的最后期限。”內森稱(chēng)。

對于馬斯克指控SEC泄露調查信息，法官表示，他的律師寫(xiě)給法庭的信中沒(méi)有“包含特定事實(shí)或法定權威”，來(lái)證明他們曾請求獲得有記錄的保證，要求SEC不要泄露調查細節。

據報道，馬斯克的律師沒(méi)有具體說(shuō)明SEC可能泄露了哪些調查或何種類(lèi)型的信息，以及向誰(shuí)泄露了信息。他指控至少有一名SEC成員泄露了“有關(guān)其調查的某些信息”，但并未提供任何證據。

據悉，馬斯克與美國證監會(huì )之間的沖突始于2018年9月，當時(shí)美國證監會(huì )指控馬斯克向投資者發(fā)表了“虛假和誤導性”的言論。2018年8月，馬斯克在推特上寫(xiě)道，他已獲得足夠的資金，將以每股420美元的價(jià)格將特斯拉私有化。特斯拉股價(jià)因此整個(gè)月都在波動(dòng)，馬斯克提到的交易也從未達成。

作為馬斯克與SEC達成和解協(xié)議的一部分，馬斯克和特斯拉需要各自支付2000萬(wàn)美元的罰款，馬斯克還被迫辭去董事長(cháng)一職并至少三年不得當選。特斯拉還必須建立一個(gè)系統來(lái)監督馬斯克在推特、博客或其他媒體上發(fā)表的與公司有關(guān)的聲明。

今年2月18日，SEC的Steven Buchholz回應道，該機構在向特斯拉股東返還4000萬(wàn)美元的罰款一事上已取得了進(jìn)展。他認為這項任務(wù)很復雜，并指出特斯拉和馬斯克以前從未對匯款表示過(guò)擔憂(yōu)。他還表示，SEC的工作人員預計將在3月底前向法院提交一份“擬議的罰款返還計劃”。

加上此次SEC對于馬斯克兄弟內幕交易進(jìn)行調查的消息，馬斯克與SEC之間的“恩怨糾葛”不斷加深。（證券時(shí)報網(wǎng)）