當地時(shí)間1月4日，據外媒消息，美國上市加密貨幣交易所Coinbase（代碼：COIN）將向紐約州金融服務(wù)部（NYDFS）支付5000萬(wàn)美元罰款，以了結其允許用戶(hù)在未進(jìn)行充分背景調查的情況下開(kāi)設賬戶(hù)的指控。監管機構發(fā)現該加密貨幣交易所的政策違反了反洗錢(qián)法。和解協(xié)議還要求Coinbase在未來(lái)兩年內投資5000萬(wàn)美元，以加強其合規計劃。

紐約州金融服務(wù)部金融服務(wù)總監Adrienne A. Harris在一份新聞稿中透露，Coinbase被罰款的原因是其違反紐約銀行法和紐約州部門(mén)的合規計劃，調查顯示Coinbase涉嫌違反金融服務(wù)（DFS）虛擬貨幣、匯款人、交易監控和網(wǎng)絡(luò )安全法規等領(lǐng)域。這些問(wèn)題使Coinbase平臺容易受到嚴重犯罪行為的影響，包括但不限于欺詐、可能的洗錢(qián)、涉嫌與兒童性虐待材料相關(guān)的活動(dòng)以及潛在的毒品走私。

自2017年以來(lái)，Coinbase已獲準在紐約經(jīng)營(yíng)虛擬貨幣和匯款業(yè)務(wù)。當NYDFS發(fā)現Coinbase的KYC設施和交易監控政策存在缺陷后，監管機構于2022年初安裝了獨立監控器以與Coinbase合作解決問(wèn)題。根據協(xié)議條款，獨立監督員將繼續與Coinbase合作一年，這段時(shí)間可由NYDFS酌情決定延長(cháng)。

Coinbase的首席法務(wù)官Paul Grewal在給媒體的電子郵件中寫(xiě)道：“Coinbase和NYDFS已達成協(xié)議。Coinbase已采取實(shí)質(zhì)性措施解決這些歷史缺陷，并繼續致力于成為加密領(lǐng)域的領(lǐng)導者和榜樣，包括在合規方面與監管機構合作。”

作為美國第一家上市的合規加密交易平臺，Coinbase（COIN）的股價(jià)在近期創(chuàng )下歷史新低，觸及34.35美元的低點(diǎn)。面對加密貨幣價(jià)格的下跌，這家交易平臺仍在為低交易量而苦苦掙扎。2022年，該公司股價(jià)下跌近86%，較2021年4月上市后不久創(chuàng )下的歷史高點(diǎn)下跌91%，市值不到80億美元。

而美國“女股神”CathieWood近期則大舉抄底Coinbase股票。去年12月30日，她旗下ARKInvest以收盤(pán)價(jià)購買(mǎi)了Coinbase價(jià)值550萬(wàn)美元的股票。此前12月14日，她以約1200萬(wàn)美元的收盤(pán)價(jià)成本購買(mǎi)了總計近30萬(wàn)股的Coinbase股票。

隨著(zhù)與紐約州金融服務(wù)部達成和解，Coinbase股價(jià)單日上漲近12%，達到37.7美元每股。