又見(jiàn)中信證券員工違規炒股被罰，本周來(lái)監管已通報兩起。

　　7月13日，廣東省證監局公開(kāi)一份行政處罰決定書(shū)，中信證券員工姚逸宇因違法買(mǎi)賣(mài)股票，被處罰沒(méi)金額合計37萬(wàn)。就在兩天前，山東證監局通報，中信證券（山東）聊城東昌東路營(yíng)業(yè)部員工徐康因代客買(mǎi)賣(mài)證券被判罰10萬(wàn)元。

　　證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票是從業(yè)“紅線(xiàn)”，但屢禁不止。券商中國記者不完全統計，從去年7月至今一年時(shí)間，已經(jīng)有18起因證券從業(yè)人員“化名或借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票”而遭罰的案例。僅今年來(lái)就有10例相關(guān)處罰。

　　員工違規炒股獲利18萬(wàn) 被罰沒(méi)37萬(wàn)

　　事情的經(jīng)過(guò)十分簡(jiǎn)單，就是證券從業(yè)人員借他人的股票賬戶(hù)進(jìn)行炒股，被監管查處。

　　姚逸宇從2012年2月至2017年11月為中信證券員工，是證券從業(yè)人員。他在從業(yè)期間借用 “童某穎”的證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，賬戶(hù)盈利18.51萬(wàn)元。

　　廣東證監局于7月9日對姚逸宇做出處罰，判處沒(méi)收上述違法所得，并處以18.51萬(wàn)元罰款的懲罰舉措，罰沒(méi)金額合計37.02萬(wàn)元。

　　具體到法規本身，他的行為違反了《證券法》第四十三條的規定，構成《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票”的行為。

　　值得一提的是，本周來(lái)，這已是中信證券員工因違規炒股收到的第二份罰單。7月11日，山東證監局通報，中信證券（山東）聊城東昌東路營(yíng)業(yè)部員工徐康因代客買(mǎi)賣(mài)證券被判罰10萬(wàn)元。

　　一年來(lái)18起證券從業(yè)人員炒股被罰

　　近年來(lái)，屢見(jiàn)證券公司從業(yè)人員因違規炒股被監管處罰，輕則被罰款，重則被采取證券市場(chǎng)禁入的懲罰舉措。

　　據券商中國記者不完全統計，去年7月份以來(lái)已經(jīng)有17起因證券從業(yè)人員“化名或借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票”而遭罰的案例。僅今年來(lái)就有9例相關(guān)處罰。

　　1、財達證券：

　　財達證券合肥潛山路營(yíng)業(yè)部員工獨軼利用其配偶和父親的賬戶(hù)從事股票交易，共計買(mǎi)入金額1707.93萬(wàn)，交易后虧損11.55萬(wàn)。2018年6月12日，安徽證監局對獨軼借用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票行為，處以6萬(wàn)元罰款。

　　2、五礦證券：

　　五礦證券員工謝敏在任職期間借用其妻、子和兄等人的五個(gè)證券賬戶(hù)交易股票，2018年6月6日，深圳證監局責令其處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得13.59萬(wàn)元，并處以30萬(wàn)元罰款，罰沒(méi)款共計43.59萬(wàn)元。

　　3、宏信證券：

　　宏信證券北京廣渠路證券營(yíng)業(yè)部理財經(jīng)理劉軍利用配偶、母親的賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，共計交易金額774.78萬(wàn)元，盈利22.13萬(wàn)元。2018年5月30日，北京證監局對其違法買(mǎi)賣(mài)股票行為，判處沒(méi)收違法所得，并處罰款44.26萬(wàn)元。

　　4、山西證券：

　　山西證券大連五五路營(yíng)業(yè)部員工于東，借用“劉某”名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，2018年4月4日，大連證監局對他判處5萬(wàn)元罰款。

　　另外，于東還私下接受 6 名客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券，累計總成交金額 11 億余元。雖未收取任何報酬，監管對他進(jìn)行警告，并處15 萬(wàn)元罰款。

　　5、民族證券：

　　時(shí)任民族證券機構銷(xiāo)售部副總姚麗，控制使用堂弟、叔叔的證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，累計成交金額5.13億元，獲利約30萬(wàn)元。2018年4月13日，證監會(huì )對姚麗作出“沒(méi)一罰三”處罰，累計罰沒(méi)120余萬(wàn)元，并對姚麗采取3年證券市場(chǎng)禁入措施，直接影響職業(yè)生涯。

　　6、華安證券：

　　華安證券廣州番禺麗江花園證券營(yíng)業(yè)部員工謝競在任職期間使用其妻子賬號買(mǎi)賣(mài)股票，盈利合計2.7萬(wàn)元，廣東證監局在3月14日對謝競做出處罰，沒(méi)收上述違法所得，并處5.4萬(wàn)元的罰款。

　　另外，對謝競私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為，沒(méi)收其違法所得2.9萬(wàn)元，并處15萬(wàn)元罰款。

　　7、國聯(lián)證券：

　　國聯(lián)證券員工張鋒利用妻子賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，獲利9.4萬(wàn)，江蘇證監局于1月31日對其開(kāi)出18.8萬(wàn)元罰單。

　　8、國聯(lián)證券：

　　時(shí)任國聯(lián)證券員工徐斌武利用妻子及第三方賬戶(hù)持有、買(mǎi)賣(mài)股票，獲利189.2萬(wàn)元，江蘇證監局于1月31日對其開(kāi)出380萬(wàn)元罰單。

　　9、山西證券：

　　山西證券信息技術(shù)崗員工賈俊琪，利用“賈某蘭”“高某琴”證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，合計盈利34.30萬(wàn)元，山西證監局在1月9日對其罰沒(méi)累計68.6萬(wàn)元。