近日，證監會(huì )因富士達集團法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易對浙江福士達集團及相關(guān)責任人進(jìn)行了處罰：責令福士達集團改正利用他人賬戶(hù)從事證券交易的行為，并罰款10萬(wàn)元；對副總經(jīng)理王堅給予警告，并罰款5萬(wàn)，對投資部經(jīng)理張述給予警告，并罰款3萬(wàn)元。
經(jīng)證監會(huì )調查，福士達集團利用集團全資子公司九盛工貿和控股公司的子公司華大制茶的賬戶(hù)交易“漢鼎宇佑”股票。
浙江九盛工貿有限公司為福士達集團全資子公司，其原法人周燚為福士達集團審計企管部員工。2016年1月12日，張述在廣發(fā)證券杭州錢(qián)江路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立“九盛工貿”賬戶(hù)，并委托張述為代理人。
“九盛工貿”賬戶(hù)自開(kāi)戶(hù)以來(lái)共買(mǎi)入“漢鼎宇佑”821,462股，虧損410.34萬(wàn)元。賬戶(hù)資金全部來(lái)自于福士達集團，交易決策由張述提議，再提交福士達集團決策，具體的下單交易由張述執行，賬戶(hù)的盈虧由福士達集團承擔。
福士達集團還利用華大制茶的賬戶(hù)交易了“漢鼎宇佑”股份。福士達集團系持有浙江省茶葉集團46.15%股份的第一大股東，而浙茶集團持有浙江華大制茶54%的股權，華大制茶法人代表徐韜為浙茶集團副總經(jīng)理。
2016年1月12日，福士達集團與華大制茶簽訂《備忘錄》，其中約定：“華大制茶代福士達集團持有的股票盈虧均由福士達集團享有或承擔……因上述代持股引起的稅費等支出及由此引起的其他責任有福士達集團承擔”。1月13日，張述在財通證券杭州體育館證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立“華大制茶”證券賬戶(hù)，并委托張述為代理人。
“華大制茶”賬戶(hù)自開(kāi)戶(hù)以來(lái)共買(mǎi)入“漢鼎宇佑”797,449股，虧損456.77萬(wàn)元元。賬戶(hù)資金全部來(lái)自于福士達集團，交易決策由張述提議，再提交福士達集團決策，具體的下單交易由張述執行，賬戶(hù)的盈虧由福士達集團承擔。
證監會(huì )經(jīng)審理認為，福士達集團的上述行為違反了《證券法》第八十條規定，構成《證券法》第二百零八條第一款所述法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易的行為。同時(shí)認為，對福士達集團法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易的違法行為，決策人員福士達集團副總王堅是直接負責的主管人員，具體操作人員福士達集團投資部經(jīng)理張述是其他直接責任人員。
依據《證券法》第二百零八條第一款的規定，證監會(huì )責令福士達集團改正利用他人賬戶(hù)從事證券交易的行為，并處以10萬(wàn)元的罰款；對王堅給予警告，并處5萬(wàn)元的罰款；對張述給予警告，并處以3萬(wàn)元的罰款。
