證監會(huì )網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對恒泰證券股份有限公司上海九江路證券營(yíng)業(yè)部采取責令改正措施的決定及關(guān)于對李曉琴采取出具警示函措施的決定。
決定書(shū)顯示，上海監管局發(fā)現該營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：營(yíng)業(yè)部在2020年2月至5月的銀行渠道引流開(kāi)戶(hù)活動(dòng)中將開(kāi)戶(hù)獎勵簡(jiǎn)單與開(kāi)戶(hù)數、客戶(hù)資產(chǎn)值等掛鉤,未將員工展業(yè)行為的合規性、客戶(hù)投訴情況等作為考核的重要內容，不符合《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》（證監會(huì )公告〔2010〕11號）第四條第四項的規定；營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議時(shí)的依據不夠充分合理,不符合《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕20號）第十六條的規定;營(yíng)業(yè)部未對客戶(hù)交易區進(jìn)行視頻監控，未能保存交易時(shí)段客戶(hù)交易區的監控錄像資料，不符合《關(guān)于加強證券期貨經(jīng)營(yíng)機構客戶(hù)交易終端信息等客戶(hù)信息管理的規定》（證監會(huì )公告〔2013〕30號）第十二條第二款的規定。
上海監管局指出，上述情形反映出該營(yíng)業(yè)部合規管理存在缺陷，內部控制有待完善，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第133號，經(jīng)證監會(huì )令第166號修訂）第六條第四項的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，決定對營(yíng)業(yè)部采取責令改正的監督管理措施。
李曉琴作為營(yíng)業(yè)部負責人對此負有責任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第133號，經(jīng)證監會(huì )令第166號修訂）第十條第一款的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第133號，經(jīng)證監會(huì )令第166號修訂）第三十二條第一款的規定，上海監管局決定對李曉琴采取出具警示函的監督管理措施。
官網(wǎng)顯示，恒泰證券成立于1992年，注冊地為內蒙古呼和浩特市，注冊資本為26.05億元，是經(jīng)中國證監會(huì )批準的綜合性、全牌照證券公司。2015年10月，在香港聯(lián)合交易所上市(在香港以[恒投證券](中文)及[HENGTOU SECURITIES](英文)名義開(kāi)展業(yè)務(wù)，股份代號：1476.HK)。2020年，恒泰證券獲得中國證監會(huì )A級監管評級。公司在全國設有122家營(yíng)業(yè)部及2家分公司，并形成以?xún)让晒?、上海為中心，北京、深圳為兩翼，輻射全國主要大、中城市的布局結構；同時(shí)擁有全資子公司恒泰長(cháng)財證券有限責任公司、恒泰先鋒投資有限公司、恒泰資本投資有限責任公司、恒泰期貨股份有限公司，控股子公司新華基金管理股份有限公司。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營(yíng)機構違反本辦法規定的，中國證監會(huì )可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話(huà)等行政監管措施；對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話(huà)、認定為不適當人選等行政監管措施。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構違反本辦法規定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營(yíng)機構及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監督管理條例》第七十條采取行政監管措施。
以下為原文：
關(guān)于對恒泰證券股份有限公司上海九江路證券營(yíng)業(yè)部采取責令改正措施的決定
恒泰證券股份有限公司上海九江路證券營(yíng)業(yè)部：
經(jīng)查，我局發(fā)現你營(yíng)業(yè)部（統一社會(huì )信用代碼：913101048322660209）, 存在以下問(wèn)題：你營(yíng)業(yè)部在2020年2月至5月的銀行渠道引流開(kāi)戶(hù)活動(dòng)中將開(kāi)戶(hù)獎勵簡(jiǎn)單與開(kāi)戶(hù)數、客戶(hù)資產(chǎn)值等掛鉤,未將員工展業(yè)行為的合規性、客戶(hù)投訴情況等作為考核的重要內容，不符合《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》（證監會(huì )公告〔2010〕11號）第四條第四項的規定；你營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議時(shí)的依據不夠充分合理,不符合《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕20號）第十六條的規定;你營(yíng)業(yè)部未對客戶(hù)交易區進(jìn)行視頻監控，未能保存交易時(shí)段客戶(hù)交易區的監控錄像資料，不符合《關(guān)于加強證券期貨經(jīng)營(yíng)機構客戶(hù)交易終端信息等客戶(hù)信息管理的規定》（證監會(huì )公告〔2013〕30號）第十二條第二款的規定。
上述情形反映出你營(yíng)業(yè)部合規管理存在缺陷，內部控制有待完善，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第133號，經(jīng)證監會(huì )令第166號修訂）第六條第四項的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對你營(yíng)業(yè)部采取責令改正的監督管理措施。你營(yíng)業(yè)部應在收到本決定書(shū)之日起3個(gè)月內完成整改，并向我局提交書(shū)面整改報告。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局
2021年10月21日
關(guān)于對李曉琴采取出具警示函措施的決定
李曉琴：
經(jīng)查，我局發(fā)現恒泰證券股份有限公司上海九江路證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“營(yíng)業(yè)部”）存在以下問(wèn)題：在銀行渠道引流開(kāi)戶(hù)活動(dòng)中將開(kāi)戶(hù)獎勵簡(jiǎn)單與開(kāi)戶(hù)數、客戶(hù)資產(chǎn)值等掛鉤,未將員工展業(yè)行為的合規性、客戶(hù)投訴情況等作為考核的重要內容;開(kāi)展投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議時(shí)的依據不夠充分合理;未對客戶(hù)交易區進(jìn)行視頻監控，未能保存交易時(shí)段客戶(hù)交易區的監控錄像資料。
上述情形反映出營(yíng)業(yè)部合規管理存在缺陷，內部控制有待完善。你作為營(yíng)業(yè)部負責人對此負有責任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第133號，經(jīng)證監會(huì )令第166號修訂）第十條第一款的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第133號，經(jīng)證監會(huì )令第166號修訂）第三十二條第一款的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局
2021年10月21日
（ 來(lái)源： 中國經(jīng)濟網(wǎng) ）
