實(shí)施了20余年的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試將迎來(lái)巨變。
3月17日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )研究起草《證券從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力水平評價(jià)測試實(shí)施細則（征求意見(jiàn)稿）》（簡(jiǎn)稱(chēng)“《測試實(shí)施細則》”），全文共六章五十三條。重點(diǎn)從測試分類(lèi)、測試目的、報考條件、成績(jì)管理模式、測試紀律等多方面進(jìn)行細化。
證券從業(yè)資格考試
調整為專(zhuān)業(yè)能力水平評價(jià)測試
據悉，為落實(shí)《證券法》等規定，規范開(kāi)展證券從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力水平評價(jià)測試工作，中證協(xié)研究起草了《水平測試細則》。
據了解，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試實(shí)施20余年，為證券行業(yè)遴選從業(yè)人員把住了“入門(mén)關(guān)”，約有100余萬(wàn)人進(jìn)入證券行業(yè)從事證券業(yè)務(wù)。同時(shí)也有大批公眾通過(guò)參加考試，學(xué)習掌握了證券法律和基礎知識。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試為培育資本市場(chǎng)發(fā)揮了積極作用。
隨著(zhù)資本市場(chǎng)的發(fā)展變化，國務(wù)院“放管服”改革持續推進(jìn)，新《證券法》的頒布實(shí)施，證券行業(yè)進(jìn)入了新的發(fā)展時(shí)期。證券從業(yè)人員管理方式已改變，通過(guò)考試不再是從事證券業(yè)務(wù)所需的必須條件，以資格管理為基礎的考試管理制度已明顯滯后于形勢變化，亟需進(jìn)行相應調整和完善。
《水平測試細則》將證券從業(yè)資格考試調整為非準入型的專(zhuān)業(yè)能力水平評價(jià)測試。明確測試分為從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力水平評價(jià)測試和高級管理人員水平評價(jià)測試兩類(lèi)。
其中從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力水平評價(jià)測試包括一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試和專(zhuān)項業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試；高級管理人員水平評價(jià)測試分為一般高級管理人員水平評價(jià)測試和專(zhuān)項高級管理人員水平評價(jià)測試。
一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試成績(jì)達到基本要求且在有效期內的人員，可報名參加專(zhuān)項業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試。
測試科目方面，從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力水平評價(jià)測試中，一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試對應兩大基礎科目，即證券市場(chǎng)基本法律法規和金融市場(chǎng)基礎知識；專(zhuān)項業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試對應的專(zhuān)業(yè)科目包括：投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)等。
高級管理人員水平評價(jià)測試中，一般高級管理人員水平評價(jià)測試對應的科目為證券公司高級管理人員水平評價(jià)測試；專(zhuān)項高級管理人員水平評價(jià)測試對應的專(zhuān)業(yè)科目則包括合規管理人員水平評價(jià)測試、證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試等。
對證券從業(yè)人員的考察目的的調整也是《測試實(shí)施細則》中一大看點(diǎn)，調整前考察的主要標準是從業(yè)人員的相關(guān)基礎知識，調整后則更注重其專(zhuān)業(yè)能力是否符合崗位要求，由此進(jìn)一步豐富了從業(yè)人員能力水平的評價(jià)方式。
協(xié)會(huì )指出，新《證券法》規定了證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應當品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力。相應的《測試實(shí)施細則》將測試目的調整為以考核從業(yè)人員的相關(guān)基礎知識為主，轉向綜合考察從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力是否符合行業(yè)和對應崗位要求，規定了測試成績(jì)是證明其具備從事相應證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)能力的參考。
測試成績(jì)有效期為一年
滿(mǎn)足條件可以免試
隨著(zhù)我國資本市場(chǎng)的發(fā)展，相關(guān)法律法規不斷完善，業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng )新豐富，從業(yè)人員需要及時(shí)了解掌握新規則、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品，才能切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟和社會(huì )財富管理，保護投資者利益；同時(shí)也為引導公眾理性“考證”，《測試實(shí)施細則》綜合過(guò)往參考人員從業(yè)情況和證券行業(yè)對人才的實(shí)際需求，借鑒其他水平評價(jià)類(lèi)考試，調整了報名條件和成績(jì)管理制度，設置成績(jì)有效期。
具體來(lái)看，在報名條件方面，《測試實(shí)施細則》強調，報名參加一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試的人員須年滿(mǎn)18周歲、具備完全民事行為能力，且取得國務(wù)院教育行政部門(mén)認可的大專(zhuān)及以上學(xué)歷；或具有高中或相當于高中文化程度，且具有3年以上工作經(jīng)歷；或是已被證券公司、投資咨詢(xún)公司等機構聘用的人員。這也意味著(zhù)在校生報名或將受到限制。
成績(jì)管理制度方面，《測試實(shí)施細則》也作了更具體的安排。
首先是對達標標準的界定?！稖y試實(shí)施細則》規定，測試成績(jì)達到基本要求是指“參考科目試卷正確率達到60%以上”。一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試成績(jì)達到基本要求，須一年內“證券市場(chǎng)基本法律法規”和“金融市場(chǎng)基礎知識”兩項基礎科目測試成績(jì)均達到基本要求。
其次是成績(jì)有效期的劃定?！稖y試實(shí)施細則》規定，測試成績(jì)自取得之日起一年內有效。一般水平評價(jià)測試成績(jì)的有效期為自“證券市場(chǎng)基礎法律法規”和“金融市場(chǎng)基礎知識”兩項基礎科目中，最后一科達到基本要求之日起算。測試成績(jì)超過(guò)有效期的，不得作為登記時(shí)相應專(zhuān)業(yè)能力水平的參考。
值得注意的是，在成績(jì)有效期內登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測試成績(jì)在執業(yè)期間持續有效；從業(yè)人員離職等注銷(xiāo)登記的，相關(guān)測試成績(jì)有效期為注銷(xiāo)登記之日起一年。
同時(shí)，為做好新老制度的銜接管理，《測試實(shí)施細則》還給予了已通過(guò)考試的人員5年過(guò)渡期（以此成績(jì)登記為從業(yè)人員且正在執業(yè)的除外），為有意愿進(jìn)入證券行業(yè)的老考生保留了一定的準備時(shí)間。同時(shí)，2015年改革前相關(guān)科目成績(jì)的銜接安排，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革科目成績(jì)銜接安排》認定。
根據近年來(lái)發(fā)現的考試違規情形及新特點(diǎn)，《測試實(shí)施細則》分類(lèi)細化了違規責任，力求處理更加準確、合理。
具體來(lái)看，根據違規行為嚴重程度，將處理類(lèi)別調整為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類(lèi)，并相應采取取消當場(chǎng)成績(jì)、取消當次全部測試成績(jì)、禁止一定期限內參加測試等處理措施。對特別嚴重的違規情形，給予取消當次全部成績(jì)且禁考5年。同時(shí)強調，上述違規信息將納入證券行業(yè)執業(yè)聲譽(yù)激勵約束機制。
《測試實(shí)施細則》同時(shí)明確測試違規情形從原來(lái)的17種增加至21種，新增被判定測試成績(jì)異常，且未按要求重新參加測試的情形為“輕微違規”；新增在測試過(guò)程中查閱有關(guān)紙質(zhì)材料的情形為“一般違規”；新增故意損毀、破壞測試設備，以及考生在測試過(guò)程中由工作人員協(xié)助實(shí)施作弊的兩種情形為“嚴重違規”。
2月18日，證監會(huì )發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》，對證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職和執業(yè)行為作出具體規范。
《管理辦法》表示，擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事長(cháng)、副董事長(cháng)、監事會(huì )主席、高級管理人員的人員，可以參加行業(yè)協(xié)會(huì )組織的水平評價(jià)測試，作為證明其熟悉證券基金法律法規的參考。
更為引人關(guān)注的是，《管理辦法》還規定了部分滿(mǎn)足相應條件的人員可免試。
根據《管理辦法》，具備10年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會(huì )計、信息技術(shù)等境內工作經(jīng)歷，且從未被金融監管部門(mén)采取行政處罰或者行政監管措施，擬任高級管理人員的，還應當擔任證券基金經(jīng)營(yíng)機構部門(mén)負責人以上職務(wù)不少于5年，或者具有相當職位管理經(jīng)歷；以及中國證監會(huì )和行業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他條件者，可不參加行業(yè)協(xié)會(huì )組織的水平評價(jià)測試。
?。咳战?jīng)濟新聞綜合自中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站、財聯(lián)社、券商中國等）
