為做好暫停轉融通借入證券實(shí)時(shí)可用技術(shù)準備工作，3月13日，《證券日報》記者從券商處獲悉，中國證券金融股份有限公司向部分券商下發(fā)《關(guān)于做好暫停轉融通借入證券實(shí)時(shí)可用業(yè)務(wù)通關(guān)測試工作的通知》，定于2024年3月16日在生產(chǎn)環(huán)境組織轉融通業(yè)務(wù)通關(guān)測試，要求各券商高度重視，做好系統、流程、人員等各方面準備。

　　具體來(lái)看，各券商需要按照《暫停轉融通借入證券實(shí)時(shí)可用業(yè)務(wù)通關(guān)測試方案》認真做好測試工作。測試結束后，券商需做好環(huán)境恢復工作，并根據測試方案要求反饋測試情況。本次通關(guān)測試時(shí)間為3月16日，模擬轉融通1個(gè)交易日的交易和結算。同時(shí)，券商需要確保下一個(gè)交易日（3月18日）生產(chǎn)系統的正確運行。

　　本次測試內容涵蓋市場(chǎng)化轉融券約定借入和撤單、轉融券非約定借入和撤單、市場(chǎng)化轉融通證券出借、非約定申報轉融通證券出借、展期和提前了結申報和撤單、市場(chǎng)化轉融資借入申報和撤單、擔保證券繳存提取、擔保品買(mǎi)賣(mài)、行情接收與展示、清算交收等業(yè)務(wù)處理。

　　本次業(yè)務(wù)測試重點(diǎn)包括，市場(chǎng)化轉融資申報/撤單、市場(chǎng)化轉融券約定借入和撤單、轉融券非約定借入和撤單、市場(chǎng)化轉融通證券出借、非約定申報轉融通證券出借、保證金交易，以及上述業(yè)務(wù)的清算等業(yè)務(wù)處理。

　　1月28日，為貫徹以投資者為本的監管理念，加強對限售股出借的監管，證監會(huì )經(jīng)充分論證評估，進(jìn)一步優(yōu)化了融券機制。具體包括：一是全面暫停限售股出借；二是將轉融券市場(chǎng)化約定申報由實(shí)時(shí)可用調整為次日可用，對融券效率進(jìn)行限制。因涉及系統調整等因素，第一項措施自1月29日起實(shí)施，第二項措施自3月18日起實(shí)施。

　　當時(shí)，證監會(huì )表示，此次證監會(huì )優(yōu)化融券機制，主要體現以下監管意圖：一是突出公平合理，降低融券效率，制約機構在信息、工具運用方面的優(yōu)勢，給各類(lèi)投資者更充足的時(shí)間消化市場(chǎng)信息，營(yíng)造更加公平的市場(chǎng)秩序。二是突出從嚴監管，階段性限制所有限售股出借，進(jìn)一步加強對限售股融券監管，同時(shí)，堅決打擊借融券之名行繞道減持、套現之實(shí)的違法違規行為。

　　2月6日，證監會(huì )新聞發(fā)言人就“兩融”融券業(yè)務(wù)有關(guān)情況答記者問(wèn)時(shí)表示，經(jīng)研究決定，證監會(huì )對融券業(yè)務(wù)提出三方面進(jìn)一步加強監管的措施：一是暫停新增轉融券規模，以現轉融券余額為上限，依法暫停新增證券公司轉融券規模，存量逐步了結；二是要求證券公司加強對客戶(hù)交易行為的管理，嚴禁向利用融券實(shí)施日內回轉交易（變相T+0交易）的投資者提供融券；三是持續加大監管執法力度，將依法打擊利用融券交易實(shí)施不當套利等違法違規行為，確保融券業(yè)務(wù)平穩運行。

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