多次收監管罰單、災難備份系統滅失的大泰金石基金銷(xiāo)售有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“大泰金石”）近日被江蘇證監局注銷(xiāo)了基金銷(xiāo)售牌照。

據江蘇證監局11月12日發(fā)布的公告內容，江蘇證監局前期對大泰金石作出責令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)的行政處罰。按照《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》有關(guān)規定，近日，江蘇證監局決定注銷(xiāo)大泰金石公募證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可證（即基金銷(xiāo)售牌照）。大泰金石于2015年8月17日獲得證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，屬于獨立基金銷(xiāo)售機構。但該公司在拿到基金銷(xiāo)售資格后的6年多時(shí)間里已多次被監管處罰。

最早的處罰可以追溯到2016年6月3日，大泰金石當時(shí)接到證監會(huì )的責令改正通知，彼時(shí)，江蘇證監局查到大泰金石在基金宣傳推介材料、產(chǎn)品銷(xiāo)售協(xié)議、內部控制方面存在問(wèn)題，例如，基金宣傳推介材料方面，一是大泰金石“金石寶”等產(chǎn)品在公司官方網(wǎng)站上的宣傳推介材料未向證監局報備，不符合《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第三十三條的要求。二是部分產(chǎn)品，如“國富健康”基金，在官方網(wǎng)站上的宣傳推介材料中關(guān)于過(guò)往業(yè)績(jì)的披露不完整，且未特別聲明“過(guò)往業(yè)績(jì)并不預示未來(lái)表現”，不符合《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第三十六條、第三十八條的要求。

2019年1月22日，江蘇證監局又檢查出大泰金石五大違規行為，對大泰金石采取出具警示函并暫停辦理公募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監管措施。

2020年9月，大泰金石因公司高級管理人員實(shí)際發(fā)生變更，但公司未將變更情況報證監局備案，公司取得基金從業(yè)資格的實(shí)際在崗人員持續不足10人，公司已無(wú)法確?；痄N(xiāo)售信息管理平臺安全、高效運行等問(wèn)題，再次被證監局采取暫停辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)12個(gè)月的行政監管措施。

9月18日，江蘇證監局曾發(fā)布針對大泰金石的行政處罰決定書(shū)，其中稱(chēng)，2015年12月23日，大泰金石與阿里云計算有限公司（下稱(chēng)“阿里云”）簽訂協(xié)議，根據該協(xié)議，阿里云向大泰金石提供產(chǎn)品及服務(wù)，大泰金石在阿里云具有唯一認證賬號，大泰金石數據備份保存于該賬號下的云服務(wù)器。2020年8月5日，因大泰金石欠費，上述賬號下阿里云服務(wù)器資源被釋放，所有數據被清空且無(wú)法恢復，公司災難備份系統滅失。

江蘇證監局認為，大泰金石作為基金服務(wù)機構，其災難備份系統滅失，違反了《證券投資基金法》第一百零七條的規定，構成《證券投資基金法》第一百四十四條所述的未建立災難備份系統的違法情形。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券投資基金法》第一百四十四條的規定，江蘇證監局決定：對大泰金石處三十萬(wàn)元罰款，并責令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

《證券投資基金法》第一百零七條規定：律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)出具法律意見(jiàn)書(shū)、審計報告、內部控制評價(jià)報告等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人財產(chǎn)造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任。

此外，《證券投資基金法》第一百四十四條規定：會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

天眼查信息顯示，大泰金石注冊地為南京，注冊資本5000萬(wàn)元，法定代表人為陳達偉。經(jīng)過(guò)層層股權穿透，大泰金石的疑似實(shí)際控制人是彭希，總股權比例為85.5%，彭希也是深圳民創(chuàng )控股集團有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“深圳民投”）的實(shí)際控制人，深圳民投為中天楊實(shí)業(yè)（北京）有限公司控股，中信國安城市運營(yíng)科技（北京）有限公司參股的國資控股企業(yè)。此外，大泰金石設計的法律訴訟共有6起，包括法定代表人陳達偉與大泰金石的民事訴訟，案由為請求變更公司登記糾紛，在7月19日和10月13日進(jìn)行了兩次開(kāi)庭。

另一方面，7月，因未依照《企業(yè)信息公示暫行條例》第八條規定的期限公示年度報告，大泰金石已被南京市市場(chǎng)監督管理局列入企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄。

其實(shí)，基金公司也早已聞風(fēng)而動(dòng)，2020年就有包括申萬(wàn)菱信、太平基金、建信基金、泰達宏利在內的等多家基金公司終止與大泰金石合作。中加基金、泰信基金、上銀基金、西部利得基金等也在今年發(fā)布公告終止大泰金石的合作關(guān)系。

據中基協(xié)網(wǎng)站信息，目前國內有116家獨立基金銷(xiāo)售機構。而在三季度末，股票+混合公募基金保有規模排名前100名的榜單中，共有16家獨立基金代銷(xiāo)機構，并且幾乎都是成立多年的“老牌”機構。而在這16家之外，數量多達100家的中小機構，其市場(chǎng)份額極為有限。（記者：葛佳 來(lái)源：澎湃新聞）