近日，中國證監會(huì )河南監管局網(wǎng)站公布了關(guān)于對和耕傳承基金銷(xiāo)售有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：和耕傳承基金）實(shí)施責令改正措施的決定〔2021〕27號、關(guān)于對溫麗燕實(shí)施監管談話(huà)措施的決定〔2021〕28號。
經(jīng)查，河南證監局發(fā)現和耕傳承基金存在以下違規問(wèn)題：一是向投資者提供“先支付后認證”服務(wù)，客戶(hù)在進(jìn)行合格投資者認證之前，可以先支付申購資金，完成認證后自動(dòng)進(jìn)行私募資管產(chǎn)品申購。二是向未履行特定對象確認程序的投資者提供私募資管產(chǎn)品歷史業(yè)績(jì)、凈值數據、申贖安排、產(chǎn)品公告和合同協(xié)議等內容的查詢(xún)權限。三是銷(xiāo)售公募基金時(shí)，對投資者風(fēng)險揭示不到位，風(fēng)險測評問(wèn)卷要素不完整等。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監會(huì )令第151號)第二十五條第一款、第二款，《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》(證監會(huì )令第175號)第十七條第一款等規定。按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》第五十三條的規定，現要求和耕傳承基金立即停止上述違規行為，并在2021年12月20日前予以改正。
溫麗燕作為直接負責的主管人員，對此負有管理責任。按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》第五十三條的規定，現要求溫麗燕于2021年12月20日15時(shí)攜帶有效的身份證件到河南證監局接受監管談話(huà)。
根據中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢(xún)，溫麗燕為和耕傳承基金的法定代表人、執行董事兼總經(jīng)理
相關(guān)法規：
《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條第一款：資產(chǎn)管理計劃應當以非公開(kāi)方式向合格投資者募集。
《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條第二款：證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、銷(xiāo)售機構不得公開(kāi)或變相公開(kāi)募集資產(chǎn)管理計劃，不得通過(guò)報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等傳播媒體或者講座、報告會(huì )、傳單、布告、自媒體等方式向不特定對象宣傳具體資產(chǎn)管理計劃。
《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條：證券期貨經(jīng)營(yíng)機構、托管人、銷(xiāo)售機構和投資顧問(wèn)等服務(wù)機構違反法律、行政法規、本辦法及中國證監會(huì )其他規定的，中國證監會(huì )及相關(guān)派出機構可以對其采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監管措施；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監管談話(huà)、出具警示函、責令參加培訓、認定為不適當人選等行政監管措施。
《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》第十七條第一款：基金銷(xiāo)售機構應當按照中國證監會(huì )的規定了解投資人信息，堅持投資人利益優(yōu)先和風(fēng)險匹配原則，根據投資人的風(fēng)險承擔能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的基金產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的投資人。
《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》第五十三條：基金銷(xiāo)售相關(guān)機構違反法律、行政法規、本辦法及中國證監會(huì )其他規定，法律法規有規定的，依照其規定處理；法律法規沒(méi)有規定的，中國證監會(huì )及其派出機構可以采取監管談話(huà)、出具警示函、責令改正、責令處分有關(guān)人員、責令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監管措施，對相關(guān)主管人員、直接責任人員，可以采取監管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責、認定為不適當人選等行政監管措施，發(fā)現違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
以下為原文：
關(guān)于對和耕傳承基金銷(xiāo)售有限公司實(shí)施責令改正措施的決定
和耕傳承基金銷(xiāo)售有限公司:
經(jīng)查，我局發(fā)現你公司存在以下違規問(wèn)題:一是向投資者提供“先支付后認證”服務(wù)，客戶(hù)在進(jìn)行合格投資者認證之前，可以先支付申購資金，完成認證后自動(dòng)進(jìn)行私募資管產(chǎn)品申購。二是向未履行特定對象確認程序的投資者提供私募資管產(chǎn)品歷史業(yè)績(jì)、凈值數據、申贖安排、產(chǎn)品公告和合同協(xié)議等內容的查詢(xún)權限。三是銷(xiāo)售公募基金時(shí)，對投資者風(fēng)險揭示不到位，風(fēng)險測評問(wèn)卷要素不完整等。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監會(huì )令第151號)第二十五條第一款、第二款，《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》(證監會(huì )令第175號)第十七條第一款等規定。按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》第五十三條的規定，現要求你公司立即停止上述違規行為，并在2021年12月20日前予以改正。你公司應當在2021年12月30日前，向我局提交書(shū)面整改報告。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
河南證監局
2021年12月16日
關(guān)于對溫麗燕實(shí)施監管談話(huà)措施的決定
溫麗燕：
經(jīng)查，我局發(fā)現和耕傳承基金銷(xiāo)售有限公司存在以下違規問(wèn)題：一是向投資者提供“先支付后認證”服務(wù)，客戶(hù)在進(jìn)行合格投資者認證之前，可以先支付申購資金，完成認證后自動(dòng)進(jìn)行私募資管產(chǎn)品申購。二是向未履行特定對象確認程序的投資者提供私募資管產(chǎn)品歷史業(yè)績(jì)、凈值數據、申贖安排、產(chǎn)品公告和合同協(xié)議等內容的查詢(xún)權限。三是銷(xiāo)售公募基金時(shí)，對投資者風(fēng)險揭示不到位，風(fēng)險測評問(wèn)卷要素不完整等。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令第151號）第二十五條第一款、第二款，《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》（證監會(huì )令第175號）第十七條第一款等規定。你作為直接負責的主管人員，對此負有管理責任。按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》第五十三條的規定，現要求你于2021年12月20日15時(shí)攜帶有效的身份證件到河南證監局接受監管談話(huà)。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
河南證監局
2021年12月16日
（來(lái)源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）
