周末，講點(diǎn)有意思的事情。
昨天，某家券商的美女海報火出圈；今天，基金君又被一家A股券商的首席投顧的《2022年中國股市預測》刷屏了……
這位首席采用了金木水火土的理論，推論出2022年內每個(gè)月的熱點(diǎn)主題，并認為從2022年開(kāi)始，中國股市將經(jīng)歷五年的牛市。
這番言論不僅讓基金君直接看呆，更有網(wǎng)友們表示“又瘋了一個(gè)”。
某券商首席投顧：站在五年牛市的開(kāi)端
吃瓜之前，基金君還特意去中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的網(wǎng)站上驗證了一下該名首席投顧的身份。
原來(lái)這位首席投顧還是證券業(yè)的老人，04年就已經(jīng)在券商開(kāi)始做投資咨詢(xún)工作，至今已經(jīng)10多年了。
該首席投顧的主要預測觀(guān)點(diǎn)有三個(gè)：
1、2022年是中國股市五年大牛市的開(kāi)端。明年是政策強市，農歷的正月、二月、四月、五月、六月和十月看漲。水木屬性的行業(yè)走強。
2、不要投資房地產(chǎn)。跟土有關(guān)的稀土、鋰電池、地產(chǎn)、水泥等概念股應該堅決出局。有色或黃金僅在7、8、9月有行情。
3、水生木，水木屬性的行業(yè)走強。至于水木行業(yè)有哪些，大家可以自行看圖，基金君就不在這里闡述了。
有網(wǎng)友表示，人，又瘋了一個(gè)。
也有認識這位首席的網(wǎng)友表示，人各有命，現在也有每天漲停的，買(mǎi)到了嗎？
當然，這也是今天微信群和微博上瘋傳的段子，大家就看一個(gè)樂(lè )呵，不必認真了。
接下來(lái)，基金君要講的兩個(gè)案子，更讓人覺(jué)得奇葩。
券商營(yíng)業(yè)部老總月薪僅4.81元？
近日，裁判文書(shū)網(wǎng)發(fā)布了一則“未完結”的判決書(shū)。當事人羅軍把老東家德邦證券給告了。
所為何事呢？
羅軍曾是德邦證券重慶黃山大道證券營(yíng)業(yè)部(現為重慶西湖支路證券營(yíng)業(yè)部 ，以下統稱(chēng)“重慶營(yíng)業(yè)部”)的總經(jīng)理。
據介紹，在2017年7月，年近四旬的他首次加入德邦證券，擔任籌建中的重慶營(yíng)業(yè)部負責人。
據入職時(shí)的《崗位聘用協(xié)議》約定，羅軍每月的固定薪酬為1.75萬(wàn)元，績(jì)效工資為7500元；試用期工資八折，轉正后補發(fā)，并有社保、公積金等法定待遇。
同年9月，德邦證券重慶營(yíng)業(yè)部注冊成立，羅軍也成為這家分支機構的首任法定代表人。
2018年7月，羅軍作為重慶營(yíng)業(yè)部負責人，與重慶營(yíng)業(yè)部簽訂了為期三年的勞動(dòng)合同。
然而，2019年12月25日，德邦證券下發(fā)《關(guān)于鄭秋玲等職務(wù)任免的通知》，聘任鄭秋玲為重慶營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理(主持工作)，并免去羅軍總經(jīng)理職務(wù)。
根據羅軍的陳訴，德邦證券將其崗位從總經(jīng)理調整為財富顧問(wèn)助理(三級)，月薪從2.4萬(wàn)元降至6000元，并且2020年2月14日、3月13日發(fā)放工資金額僅為4.81元、155元。
德邦證券回應稱(chēng)，原告未達到業(yè)績(jì)考核要求，公司依據相應規章制度進(jìn)行調崗調薪有理有據。實(shí)發(fā)薪酬是因為社保繳費基數未到調整時(shí)間，且當事人“兩融業(yè)務(wù)”未達標扣款所致。
德邦證券同時(shí)稱(chēng)，自2017年以來(lái)原告的個(gè)人業(yè)績(jì)、營(yíng)業(yè)部業(yè)績(jì)長(cháng)期遠低于達標線(xiàn)。雖然公司盡力寬限鼓勵，但原告調崗后依然未能完成相應的業(yè)績(jì)標準，公司“已承擔上千萬(wàn)的虧損，原告現反向被告主張高額補償，有違誠實(shí)信用、權利平衡的原則”。
目前，該案件還沒(méi)有完結，法院最終會(huì )怎么判，誰(shuí)也不知道。
但是因為績(jì)效沒(méi)有完成，就被扣到一個(gè)月僅僅發(fā)4.81元，券商行業(yè)內部是不是太卷了？所以上面那位首席的出格行為，也不是那么難理解了。
幫客戶(hù)“打小抄”、委托他人攬客
銀河證券被監管點(diǎn)名
不得不說(shuō)，現在投顧的服務(wù)越來(lái)越好了。繼中信證券95后員工“替客戶(hù)考研”之后，又一家券商因為投顧幫客戶(hù)“打小抄”而被監管點(diǎn)名。
12月16日，青島證監局發(fā)布〔2021〕24號行政處罰決定，點(diǎn)名銀河證券青島南京路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員王超。原因是其在任職期間，向開(kāi)通可轉債權限的客戶(hù)提供知識測評答案。
照理說(shuō)，這一測評是應監管對投資者適當性的要求，券商在為客戶(hù)開(kāi)通業(yè)務(wù)和銷(xiāo)售產(chǎn)品之前，必須要過(guò)的測評環(huán)節。
但是這位投顧居然直接給客戶(hù)提供答案，完全沒(méi)有把“合規”放在心上。
僅過(guò)了四天時(shí)間，銀河證券又有一家營(yíng)業(yè)部被監管點(diǎn)名。
12月20日，吉林證監局對銀河證券長(cháng)春人民大街營(yíng)業(yè)部連發(fā)兩份罰單。原因是該營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理康欣違規委托他人從事客戶(hù)招攬活動(dòng)。
吉林證監局要求其認真汲取教訓，加強對證券法律法規的學(xué)習，切實(shí)規范執業(yè)行為，杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。
同時(shí)，吉林證監局也因長(cháng)春人民大街營(yíng)業(yè)部對員工客戶(hù)招攬活動(dòng)管理不到位，未能?chē)栏褚幏豆ぷ魅藛T執業(yè)行為，同樣給其出具了警示函。
吉林證監局要求其切實(shí)加強內控合規管理，強化員工執業(yè)行為監督，提高員工合規展業(yè)意識，規范開(kāi)展客戶(hù)招攬活動(dòng)。（記者：安曼 來(lái)源：中國基金報 中新經(jīng)緯）
