證監會(huì )網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對梁哲采取出具警示函措施的決定〔2022〕25號。
決定書(shū)顯示，梁哲在方正證券股份有限公司湛江海濱大道證券營(yíng)業(yè)部從事?tīng)I銷(xiāo)業(yè)務(wù)期間，存在推薦股票未充分提示風(fēng)險以及未提供來(lái)源等行為。
上述行為不符合《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕20號）第十八條、十九條第一款規定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合規管理辦法》）第十條的規定。根據《合規管理辦法》第三十二條的規定，廣東證監局決定對梁哲采取出具警示函的行政監管措施。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站顯示，梁哲于2019年12月8日在方正證券股份有限公司登記的執業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，隨后于2020年1月13日在機構內變更，目前的執業(yè)崗位為證券投資咨詢(xún)(投資顧問(wèn))。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號）第三十二條：證券基金經(jīng)營(yíng)機構違反本辦法規定的，中國證監會(huì )可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話(huà)等行政監管措施；對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話(huà)、認定為不適當人選等行政監管措施。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構違反本辦法規定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營(yíng)機構及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監督管理條例》第七十條采取行政監管措施。
以下為原文：
關(guān)于對梁哲采取出具警示函措施的決定（〔2022〕25號）
梁哲：
經(jīng)查，你在方正證券股份有限公司湛江海濱大道證券營(yíng)業(yè)部從事?tīng)I銷(xiāo)業(yè)務(wù)期間，存在推薦股票未充分提示風(fēng)險以及未提供來(lái)源等行為。
上述行為不符合《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2020〕20號）第十八條、十九條第一款規定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會(huì )令第166號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合規管理辦法》）第十條的規定。根據《合規管理辦法》第三十二條的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。
如果對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。
廣東證監局
2022年2月14日
（來(lái)源： 中國經(jīng)濟網(wǎng) ）
