昨日，證監會(huì )網(wǎng)站公布了浙江證監局關(guān)于對王忠軍、王忠磊采取出具警示函措施的決定。 

　　決定書(shū)顯示，王忠軍、王忠磊作為華誼兄弟傳媒股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）的實(shí)際控制人，在2009年10月30日至2021年12月20日期間，二人持有的公司權益比例由34.41%下降至23.74%，累計變動(dòng)比例10.67%，其中因2015年8月14日公司實(shí)施非公開(kāi)發(fā)行股票導致累計權益比例減少7.54%；2015年11月24日至2021年12月20日，因二人主動(dòng)增減持、公司回購注銷(xiāo)股份、股票期權行權等導致累計權益比例減少3.13%。在權益變動(dòng)比例達到5%時(shí)，二人未按規定停止買(mǎi)賣(mài)公司股份并及時(shí)履行報告、公告義務(wù)。直至2021年12月22日，二人才披露簡(jiǎn)式權益變動(dòng)報告書(shū)。 

　　浙江證監局指出，二人的上述行為，違反了《上市公司收購管理辦法》（證監會(huì )令第108號）第十四條的有關(guān)規定。 

　　根據《上市公司收購管理辦法》（證監會(huì )令第108號）第七十五條的有關(guān)規定，浙江證監局決定對王忠軍、王忠磊采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。 

　　官網(wǎng)顯示，華誼兄弟傳媒股份有限公司（股票簡(jiǎn)稱(chēng)：華誼兄弟，300027.SZ）由王中軍、王中磊兄弟創(chuàng )立于1994年，并于2009年登陸創(chuàng )業(yè)板。華誼兄弟是國內一家將影視娛樂(lè )、品牌授權與實(shí)景娛樂(lè )和互聯(lián)網(wǎng)娛樂(lè )三大業(yè)務(wù)板塊及產(chǎn)業(yè)投資實(shí)現有效整合的娛樂(lè )傳媒企業(yè)。 

　　華誼兄弟一季報顯示，截至2022年3月31日，王忠軍持股數量為4.68億股，持股比例16.88%；王忠磊持股數量為9295.70萬(wàn)股，持股比例3.35%。王忠軍、王忠磊為一致行動(dòng)人。 

　　《上市公司收購管理辦法》（證監會(huì )令第108號）第十四條：通過(guò)協(xié)議轉讓方式，投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有權益的股份擬達到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內編制權益變動(dòng)報告書(shū)，向中國證監會(huì )、證券交易所提交書(shū)面報告，抄報派出機構，通知該上市公司，并予公告。 

　　投資者及其一致行動(dòng)人擁有權益的股份達到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少達到或者超過(guò)5%的，應當依照前款規定履行報告、公告義務(wù)。 

　　前兩款規定的投資者及其一致行動(dòng)人在作出報告、公告前，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。相關(guān)股份轉讓及過(guò)戶(hù)登記手續按照本辦法第四章及證券交易所、證券登記結算機構的規定辦理。 

　　《上市公司收購管理辦法》（證監會(huì )令第108號）第七十五條：上市公司的收購及相關(guān)股份權益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監會(huì )責令改正，采取監管談話(huà)、出具警示函、責令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對王忠軍、王忠磊采取出具警示函措施的決定 

　　王忠軍、王忠磊： 

　　你們作為華誼兄弟傳媒股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）的實(shí)際控制人，在2009年10月30日至2021年12月20日期間，你們持有的公司權益比例由34.41%下降至23.74%，累計變動(dòng)比例10.67%，其中因2015年8月14日公司實(shí)施非公開(kāi)發(fā)行股票導致累計權益比例減少7.54%；2015年11月24日至2021年12月20日，因你們主動(dòng)增減持、公司回購注銷(xiāo)股份、股票期權行權等導致累計權益比例減少3.13%。在權益變動(dòng)比例達到5%時(shí)，你們未按規定停止買(mǎi)賣(mài)公司股份并及時(shí)履行報告、公告義務(wù)。直至2021年12月22日，你們才披露簡(jiǎn)式權益變動(dòng)報告書(shū)。 

　　你們的上述行為，違反了《上市公司收購管理辦法》（證監會(huì )令第108號）第十四條的有關(guān)規定。根據《上市公司收購管理辦法》（證監會(huì )令第108號）第七十五條的有關(guān)規定，我局決定對你們采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你們應認真吸取教訓，切實(shí)加強證券法律法規的學(xué)習，嚴格規范買(mǎi)賣(mài)上市公司股票行為，采取有效措施杜絕此類(lèi)違法行為再次發(fā)生，并在收到本決定書(shū)之日起10個(gè)工作日內向我局提交書(shū)面整改報告。 

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。 

　　浙江證監局 

　　2022年5月31日 

（來(lái)源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）