證監會(huì )網(wǎng)站日前更新披露的一則行政處罰決定書(shū)顯示，證監會(huì )對證券從業(yè)人員孔典熠(時(shí)任民生證券股份有限公司投資交易事業(yè)部證券投資部投資經(jīng)理、方正證券股份有限公司資產(chǎn)管理分公司證券投資部投資經(jīng)理兼權益研究負責人等)違法買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調查、審理，證監會(huì )決定對孔典熠處以二十萬(wàn)元罰款?！?/p>
交易133只股票
累計虧損13280.9元
經(jīng)證監會(huì )調查，孔典熠涉案期間為證券從業(yè)人員。2017年3月29日至2017年7月5日，孔典熠在華融證券股份有限公司資產(chǎn)管理二部工作，任投資經(jīng)理；2018年1月23日至2020年3月20日，孔典熠在民生證券投資交易事業(yè)部證券投資部工作，任投資經(jīng)理；2020年3月30日至2020年5月20日，孔典熠在方正證券資產(chǎn)管理分公司證券投資部工作，任投資經(jīng)理兼權益研究負責人?！?/p>
2015年2月16日，孔典熠姨夫劉某寧在財信證券湘潭韶山中路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“劉某寧”財信證券賬戶(hù))。自2015年“劉某寧”財信證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)至賬戶(hù)最后交易日(2021年8月4日)，“劉某寧”財信證券賬戶(hù)共轉入資金11筆，合計676,850元，其中200,000元來(lái)自王某萍，376,850元(含來(lái)自陳某慧的32,000元以及現金存款40,000元)來(lái)自孔典熠，100,000元來(lái)自楊某芬。楊某芬為孔典熠朋友吳某文之母，陳某慧為孔典熠朋友?！?/p>
證監會(huì )綜合孔典熠自認的下單手機號下單情況、相關(guān)當事人情況說(shuō)明、銀證轉賬流水等證據，認定孔典熠2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間控制使用“劉某寧”財信證券賬戶(hù)進(jìn)行證券交易，相關(guān)盈利歸屬于孔典熠?！?/p>
2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間，“劉某寧”財信證券賬戶(hù)交易“中信證券”“平安銀行”等133只股票，累計買(mǎi)入成交22,885,614.22元，累計賣(mài)出成交22,688,666.51元，合計45,574,280.73元，累計虧損13,280.9元?！?/p>
證監會(huì )認為，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間，孔典熠作為證券公司從業(yè)人員，通過(guò)實(shí)際控制并使用“劉某寧”財信證券賬戶(hù)進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)的行為，違反《證券法》第四十條第一款的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述的行為?！?/p>
根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，證監會(huì )決定對孔典熠處以二十萬(wàn)元罰款?！?/p>
證券從業(yè)人員不得違法買(mǎi)賣(mài)股票
根據證券法第40條規定，證券公司的從業(yè)人員，在任期或者法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券。任何人在成為從業(yè)人員前，其原已持有的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券必須依法轉讓。該法第187條規定，證券從業(yè)人員違反規定，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券，責令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款?！?/p>
從過(guò)往監管部門(mén)披露案例來(lái)看，證券公司的工作人員成為直接違規炒股甚至代客炒股的“重災區”?！?/p>
陜西證監局網(wǎng)站日前更新披露信息顯示，某證券公司中層管理人員任職期間，于2021年5月12日、6月11日使用本人證券賬戶(hù)買(mǎi)入相關(guān)股票15,850元，之后全部賣(mài)出，盈利3,080.35元。2022年7月7日，陜西證監局作出行政處罰決定，依法對該從業(yè)人員沒(méi)收違法所得3,080.35元，并處以9,241.05元罰款?！?/p>
陜西證監局提示，證券從業(yè)人員是資本市場(chǎng)建設發(fā)展的重要參與者，遵法守規是最基本的從業(yè)要求。證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票為證券法所明令禁止，一旦被查處，輕則采取監管措施，重則面臨行政處罰甚至市場(chǎng)禁入。廣大從業(yè)人員在執業(yè)中應學(xué)法尊法守法，知敬畏、存戒懼、守底線(xiàn)，恪己慎行，以身作則，切勿逾越法律底線(xiàn)、罔顧法律禁令，切實(shí)提升合規執業(yè)的意識和水平。 （來(lái)源： 中國證券報）
