臺海網(wǎng)2023年6月29日訊 因2015年至2016年期間：違規買(mǎi)斷假貼現的商業(yè)承兌匯票；違規開(kāi)立同業(yè)賬戶(hù)用于票據交易；票據轉貼現和買(mǎi)入返售、賣(mài)出回購業(yè)務(wù)環(huán)節中，存在“消規模”行為；與非名單內交易對手開(kāi)展票據業(yè)務(wù)；票據代理回購中存在清單交易；違規開(kāi)展票據代理回購業(yè)務(wù)；票據業(yè)務(wù)審慎性考核機制有待完善；票據業(yè)務(wù)重要資料檔案保存不全；票據承兌業(yè)務(wù)未按期收齊發(fā)票；未經(jīng)授權辦理投資業(yè)務(wù)，中國銀保監會(huì )重慶監管局作出行政處罰（渝銀保監罰決字〔2023〕20號），對機構罰沒(méi)共計人民幣5967.8萬(wàn)元；對曹瑜禁止從事銀行業(yè)工作10年；對趙暉禁止從事銀行業(yè)工作10年；對李震山警告并罰款30萬(wàn)元。
（編輯：王成亮）
臺海網(wǎng)2023年6月28日訊 因流動(dòng)資金貸款貸前調查不盡職；個(gè)人貸款貸后管理不盡職；違規發(fā)放虛構用途流動(dòng)資金貸款，中國銀保監會(huì )三明銀保監分局作出行政處罰（明銀保監罰決字〔2023〕5號），對大田縣農村信用合作聯(lián)社合計處以110萬(wàn)元罰款；對廖世星給予警告。 （編輯：王成亮）
近日，寧波銀保監局披露的行政處罰信息公開(kāi)表顯示，上海浦東發(fā)展銀行寧波分行因員工行為管理不到位，被罰款30萬(wàn)元。 （來(lái)源： 中國網(wǎng)財經(jīng)）
昨日，國家金融監督管理總局網(wǎng)站披露黑龍江銀保監局行政處罰信息公開(kāi)表（黑銀保監罰決字〔2023〕115號、116號）。 龍江銀行股份有限公司哈爾濱雙城支行“貸款三查”執行不到位，依據《中華人民共和國銀行業(yè)監督管理法》第四十六條第五項，黑龍江銀保監局對其罰款100萬(wàn)元。蘆振...
國家外匯管理局網(wǎng)站近日公布的外匯行政處罰決定書(shū)（深外管檢〔2023〕11號）顯示，中信銀行股份有限公司深圳分行存在擅自提供對外擔保行為，未按規定辦理經(jīng)常項目資金收付行為。國家外匯管理局深圳市分局依據《中華人民共和國外匯管理條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第532號）第四十...
日前，東北證券涉及7年前的豫金剛石定增舊案塵埃落定。6月25日晚，東北證券發(fā)布公告稱(chēng)，近日公司收到中國證監會(huì )《行政處罰決定書(shū)》。因在持續督導期間未勤勉盡責，公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續督導及現場(chǎng)檢查報告存在虛假記載，公司及相關(guān)責任人均被罰，合計罰沒(méi)近820萬(wàn)元。 公告內容顯示，中國證監會(huì )對東北證券在豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦及持續...
