國泰君安（601211.SH）日前公告了業(yè)績(jì)快報，快報顯示，該公司2023年上半年實(shí)現凈利潤57.41億元，同比減少9.89%?？靾蠓Q(chēng)，公司2023年1-6月實(shí)現營(yíng)業(yè)收入183.32億元，同比下降6.25%。
公司表示，2023年上半年，受市場(chǎng)因素等影響，公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)手續費凈收入、投資銀行業(yè)務(wù)手續費凈收入以及利息凈收入等有所減少，使得公司歸屬于上市公司所有者的凈利潤同比下降。
公開(kāi)信息顯示，2023年上半年國泰君安多次因為違規操作被處罰。
6月份，上海證監局公布了三張國泰君安證券研報合規問(wèn)題的罰單。上海證監局發(fā)現國泰君安關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)質(zhì)量控制和合規審查的制度規定不完善，未建立有效的證券研究報告市場(chǎng)影響評估機制，未對某證券研究報告相關(guān)敏感信息可能對市場(chǎng)產(chǎn)生的影響進(jìn)行審慎評估，不符合相關(guān)規定。國泰君安被上海證監局采取出具警示函的行政監管措施。
4月17日，深圳證監局公布2張警示函，分別為國泰君安深圳登良路證券營(yíng)業(yè)部及其責任人。警示函顯示，國泰君安深圳登良路證券營(yíng)業(yè)部個(gè)別員工在從業(yè)期間存在以下行為：不具備基金從業(yè)資格參與私募基金銷(xiāo)售，銷(xiāo)售產(chǎn)品時(shí)未勤勉盡責，向客戶(hù)提供風(fēng)險測評答案，回訪(fǎng)時(shí)告知客戶(hù)應對口徑，并為客戶(hù)與他人之間的融資活動(dòng)提供便利和服務(wù)。
1月16日，中國人民銀行上?？偛抗嫉男姓幜P信息公示表顯示，國泰君安因未按規定履行客戶(hù)身份識別義務(wù)、未按規定報送可疑交易報告，被罰95萬(wàn)元。同時(shí)，國泰君安法律合規部總經(jīng)理王吉學(xué)因對此負有責任，被罰4.25萬(wàn)元。
不僅如此，國泰君安報告期內多起保代業(yè)務(wù)也受挫。其中國泰君安保薦擬在深交所上市的三家公司撤回材料，終止IPO；國泰君安保薦擬在上交所科創(chuàng )板上市的5家企業(yè)終止IPO。
（來(lái)源： 經(jīng)濟參考網(wǎng)）
