近日，因違規為客戶(hù)融資提供便利，華福證券原職工周明祥被江蘇證監局采取出具警示函措施的決定。
滬上某券商營(yíng)業(yè)部經(jīng)理陳宇（化名）告訴《國際金融報》記者，“為客戶(hù)之間的融資提供中介等便利，指的是在證券公司工作，充當資金需求方與資金提供方之間的介紹媒介，相當于變相給客戶(hù)做配資。”
陳宇表示，“就為客戶(hù)做配資這塊來(lái)說(shuō)，現在還不算合法，除非是涉及到融資融券類(lèi)的業(yè)務(wù)。”
違規提供融資便利
近日，江蘇證監局公布了對華福證券原職工周明祥采取出具警示函措施的決定。其于2017年1月至2017年6月在華福證券有限責任公司江蘇分公司任職期間，存在為客戶(hù)之間的融資提供中介等便利的行為。
江蘇證監局表示，上述行為違反了《證券公司監督管理條例》第三十九條第一款和《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》（下稱(chēng)《規定》）第十三條第（六）項的規定，依據《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第二十五條第一款、第二十七條第一款規定，決定對周明祥采取出具警示函的監督管理措施。
記者查閱中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的從業(yè)人員公示信息發(fā)現，周明祥于2016年7月19日取得從業(yè)證書(shū)，執業(yè)崗位為“一般證券業(yè)務(wù)”。
糾紛滋生的“溫床”
記者注意到，證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，參照《規定》執行。而《規定》指出，證券經(jīng)紀人在執業(yè)過(guò)程中，不得“為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?rdquo;。
但是，還是會(huì )有從業(yè)人員冒著(zhù)被處罰的風(fēng)險，在違規配資上“頂風(fēng)作案”。
陳宇告訴《國際金融報》記者，“這樣的行為在業(yè)內或多或少存在，因為對證券公司是有一定好處的。融資方和配資方促成的話(huà)，賬戶(hù)在你那邊，交易量也算你的，就會(huì )產(chǎn)生創(chuàng )收。”
然而，風(fēng)險性也同時(shí)存在。陳宇表示，“主要的風(fēng)險是當擬融資方和提供資金方出現矛盾時(shí)，往往會(huì )把公司牽扯進(jìn)去，一旦產(chǎn)生客戶(hù)糾紛就會(huì )很難解釋。”
公開(kāi)資料顯示，華福證券前身為福建省華福證券公司，成立于1988年6月，是全國首批成立的證券公司之一。2003年4月，經(jīng)中國證監會(huì )批準，公司增資改制并更名為廣發(fā)華福證券有限責任公司。2011年8月，更名為華福證券有限責任公司，為福建省屬全資國有金融機構。（國際金融報記者 王媛媛）
