新華社北京12月30日電 題：穩字當頭 改革攻堅——訪(fǎng)中國證監會(huì )主席易會(huì )滿(mǎn)
“穩”是今年中央經(jīng)濟工作會(huì )議最突出的關(guān)鍵詞。中國證監會(huì )如何落實(shí)中央經(jīng)濟工作會(huì )議精神？明年的資本市場(chǎng)改革開(kāi)放將圍繞哪些重點(diǎn)展開(kāi)？證監會(huì )主席易會(huì )滿(mǎn)接受新華社記者采訪(fǎng)，指出明年證監會(huì )工作將圍繞“穩字當頭”“改革攻堅”兩個(gè)關(guān)鍵詞開(kāi)展。
把穩增長(cháng)、防風(fēng)險、促改革放到更加突出位置
問(wèn)：中央經(jīng)濟工作會(huì )議要求，明年經(jīng)濟工作要穩字當頭、穩中求進(jìn)。證監會(huì )在促進(jìn)宏觀(guān)經(jīng)濟穩定、服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展方面有哪些具體舉措？
答：我們將把穩增長(cháng)、防風(fēng)險、促改革放到更加突出的位置，找準定位，科學(xué)把握“穩”與“進(jìn)”的關(guān)系，全面深化改革開(kāi)放，強化責任擔當，努力實(shí)現“三穩三進(jìn)”，為穩定宏觀(guān)經(jīng)濟積極貢獻力量。
一方面，堅持“穩”字當頭。一是突出市場(chǎng)“穩”，這是保持市場(chǎng)功能正常發(fā)揮、穩定市場(chǎng)信心的基礎。我們將會(huì )同有關(guān)部門(mén)綜合施策，多措并舉促進(jìn)市場(chǎng)平穩運行，堅決防止大上大下、急上急下。二是突出政策“穩”，穩慎評估資本市場(chǎng)重大政策措施出臺的條件和時(shí)機，主動(dòng)加強與市場(chǎng)的溝通，堅持先立后破、穩扎穩打。三是突出預期“穩”，積極強化與相關(guān)部門(mén)的政策協(xié)同和信息共享，多推出有利于穩增長(cháng)、穩預期的政策措施，慎重出臺有收縮效應的政策，防止個(gè)體正確、合成謬誤。
另一方面，堅持穩中求“進(jìn)”。第一，在改革上體現“進(jìn)”，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，完善多層次資本市場(chǎng)體系，進(jìn)一步優(yōu)化市場(chǎng)生態(tài)，促進(jìn)健全市場(chǎng)化資源配置體制機制，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)創(chuàng )新活力。第二，在開(kāi)放上體現“進(jìn)”，穩步推動(dòng)資本市場(chǎng)制度型雙向開(kāi)放，強化境內外市場(chǎng)互聯(lián)互通，加快境外上市備案制度改革，加強國際證券監管合作，處理好開(kāi)放與安全的關(guān)系，支持企業(yè)更好利用兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源發(fā)展。第三，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展上體現“進(jìn)”，繼續保持IPO、再融資常態(tài)化，堅守科創(chuàng )板“硬科技”定位，建設好創(chuàng )業(yè)板，扎實(shí)辦好北京證券交易所，規范發(fā)展私募股權和創(chuàng )投基金，引導資金加大對科技創(chuàng )新、制造業(yè)、中小企業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域支持力度；發(fā)揮好資本市場(chǎng)并購重組主渠道作用，推動(dòng)結構變革；發(fā)揮好商品期貨市場(chǎng)功能，對沖大宗商品和能源價(jià)格劇烈波動(dòng)；抓實(shí)抓細資本市場(chǎng)支持振作工業(yè)經(jīng)濟18條舉措，強化直達力和精準性。
正在抓緊制定全市場(chǎng)注冊制改革方案
問(wèn)：中央經(jīng)濟工作會(huì )議指出，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制。目前全市場(chǎng)推行注冊制的準備情況如何？下一步工作重點(diǎn)在哪？
答：黨中央、國務(wù)院多次對注冊制改革作出重要部署，這次中央經(jīng)濟工作會(huì )議再次提出明確要求，進(jìn)一步堅定了各方對改革的信心。今年以來(lái)，我們系統總結評估科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板試點(diǎn)注冊制經(jīng)驗，及時(shí)發(fā)現并解決問(wèn)題、回應市場(chǎng)關(guān)切。設立北京證券交易所并同步開(kāi)展注冊制試點(diǎn)?？偟目?，試點(diǎn)達到了預期目標，全面實(shí)行注冊制的條件已逐步具備。目前，我們正抓緊制定全市場(chǎng)注冊制改革方案，扎實(shí)推進(jìn)相關(guān)準備工作，確保這項重大改革平穩落地。
首先，把握注冊制改革的正確方向。全市場(chǎng)注冊制改革涉及的存量企業(yè)和投資者規模更大，利益關(guān)系更為復雜，諸多環(huán)節的政策調整非常敏感。這就要求我們把握好改革的正確方向，堅持尊重注冊制基本內涵、借鑒國際最佳實(shí)踐、體現中國特色和發(fā)展階段特征三原則，加快推進(jìn)發(fā)行監管轉型，壓實(shí)交易所主體責任。特別是在優(yōu)化審核注冊機制、科學(xué)把握各板塊定位、加強對資本的規范引導、強化注冊制下廉政風(fēng)險防范等重大問(wèn)題上，堅持穩字當頭、小心求證，把工作做得更細致一些，切實(shí)夯實(shí)注冊制改革的思想、專(zhuān)業(yè)和廉政基礎。
其次，為全面實(shí)行注冊制創(chuàng )造有利的環(huán)境和條件。今年以來(lái)，我們平穩推進(jìn)優(yōu)化發(fā)行定價(jià)、股東核查、督促中介機構歸位盡責、現場(chǎng)檢查和輔導驗收、提高招股說(shuō)明書(shū)質(zhì)量等多項制度規則改革，取得了積極成效。我們將繼續下足“繡花”功夫，扎實(shí)做好各項規則、業(yè)務(wù)和技術(shù)準備，強化改革的風(fēng)險控制和質(zhì)量控制，努力做到善作善成。
第三，以注冊制改革為牽引，全面深化資本市場(chǎng)改革開(kāi)放。注冊制改革不僅是發(fā)行環(huán)節的改革，而且是資本市場(chǎng)全要素、全鏈條的改革，我們將以此為契機，統籌推進(jìn)提高上市公司質(zhì)量、健全退市機制、多層次市場(chǎng)建設、中介和投資端改革、健全證券執法司法體制機制和投資者保護體系等重點(diǎn)改革，推進(jìn)關(guān)鍵制度創(chuàng )新，探索一條中國特色現代資本市場(chǎng)發(fā)展道路。
形成行業(yè)監管與證券監管的強大合力
問(wèn)：中央經(jīng)濟工作會(huì )議指出，要為資本設置“紅綠燈”，依法加強對資本的有效監管。證監會(huì )將如何落實(shí)上述要求，支持和引導資本規范健康發(fā)展？
答：資本和資本市場(chǎng)既有緊密的內在聯(lián)系，也存在本質(zhì)區別。今年以來(lái)，我們結合監管實(shí)踐，在嚴把資本市場(chǎng)“入口”關(guān)、防止資本無(wú)序擴張方面逐步深化認識，并在推動(dòng)完善相關(guān)制度機制上做了一些積極探索。
下一步，我們將深入學(xué)習貫徹中央經(jīng)濟工作會(huì )議精神，一方面，促進(jìn)資本作為生產(chǎn)要素的積極作用更好發(fā)揮；繼續強化資本市場(chǎng)在促進(jìn)科技、資本和產(chǎn)業(yè)循環(huán)方面的重要功能，保護產(chǎn)權和知識產(chǎn)權。另一方面，推動(dòng)監管關(guān)口前移，各負其責，與相關(guān)方面共同建立健全有效控制資本消極作用的制度機制，為資本設置“紅綠燈”，形成行業(yè)監管與證券監管的強大合力。同時(shí)，我們將堅持對特定敏感領(lǐng)域融資并購活動(dòng)從嚴監管，促進(jìn)資本規范健康發(fā)展。
市場(chǎng)平穩運行是“改”出來(lái)的 不是“守”出來(lái)的
問(wèn)：中央經(jīng)濟工作會(huì )議指出，要正確認識和把握防范化解重大風(fēng)險。證監會(huì )在金融風(fēng)險防控方面將會(huì )有哪些進(jìn)一步部署？
答：近年來(lái)，資本市場(chǎng)風(fēng)險逐步收斂、總體可控，市場(chǎng)結構日益改善，市場(chǎng)活力和韌性明顯增強。但我們也清醒認識到，當前金融風(fēng)險仍處于易發(fā)、多發(fā)和高發(fā)階段，我們將堅持底線(xiàn)思維，堅持分類(lèi)施策、精準拆彈，見(jiàn)微知著(zhù)、抓早抓小，堅決守住風(fēng)險底線(xiàn)。
第一，努力維護資本市場(chǎng)平穩健康發(fā)展。這些年的實(shí)踐充分證明，市場(chǎng)的平穩運行是“改”出來(lái)的，不是“守”出來(lái)的。我們將加強宏觀(guān)研判，持續健全風(fēng)險監測、預警、處置、問(wèn)責機制，完善應對工具箱，提升做好風(fēng)險防控工作的主動(dòng)性預見(jiàn)性。同時(shí)，堅持通過(guò)深化改革激發(fā)市場(chǎng)活力與韌性，引導和穩定市場(chǎng)預期，不斷夯實(shí)市場(chǎng)的內生穩定機制。
第二，穩妥推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險化解。堅持標本兼治，穩妥化解債券違約風(fēng)險，繼續配合相關(guān)方面抓好重點(diǎn)個(gè)案風(fēng)險處置，盡可能消除外溢影響；進(jìn)一步壓實(shí)發(fā)行人、中介機構責任，完善市場(chǎng)化法治化債券違約處置機制。同時(shí)，我們將緊盯新的風(fēng)險苗頭和金融亂象的新表現，加強與相關(guān)部門(mén)、地方政府的協(xié)作，對“偽私募”“偽金交所”、多種偽財富管理等開(kāi)展專(zhuān)項整治，消除監管真空。
第三，抓緊推動(dòng)制度完善和監管能力提升。實(shí)踐證明，監管能力和制度缺陷是風(fēng)險產(chǎn)生的一個(gè)重要原因。我們將會(huì )同有關(guān)方面繼續推動(dòng)完善金融法治，包括推動(dòng)制定期貨和衍生品法、私募基金條例、上市公司監管條例等基礎法律法規，填補監管空白。適應金融業(yè)態(tài)綜合化、平臺化、集團化、線(xiàn)上線(xiàn)下一體化等新變化，加強制度建設，消除監管真空，發(fā)揮監管合力，提升監管效能。同時(shí)，著(zhù)力提升監管的數字化智能化水平，提高監管干部綜合素質(zhì)和專(zhuān)業(yè)能力。(新華社 記者劉慧)
