近日，北交所上市公司云南生物谷藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“生物谷”）因資金占用、重大事項未披露等違規事項，控股股東金沙江以及公司實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(cháng)兼總經(jīng)理林艷和被北交所給予公開(kāi)譴責的紀律處分。值得一提的是，這也是北交所首次對上市公司予以紀律處分。

　　2021年8月至2022年3月，生物谷的控股股東金沙江通過(guò)上市公司向第三方背書(shū)銀行承兌匯票、委托第三方理財的方式累計占用公司資金3.56億元，日占用最高余額為2.77億元。2021年11月5日，生物谷累計委托銀豐泰基金理財金額達到信息披露要求，公司未按規定及時(shí)履行信息披露義務(wù)，后續購買(mǎi)理財行為亦未披露。 

　　針對前述資金占用事實(shí)，金沙江及實(shí)際控制人林艷和承諾：金沙江在2022年6月30日之前歸還全部占用資金及資金收益，生物谷實(shí)際控制人林艷和承諾提供連帶責任擔保，截至2022年6月30日，上述歸還資金承諾未全部履行。 

　　北交所表示，對于生物谷前述違規行為，保薦機構及保薦代表人在持續督導期內，未有效督促公司建立健全并有效執行信息披露制度，履行信息披露義務(wù)，未及時(shí)向本所報告重大事項并發(fā)布風(fēng)險提示公告，出具核查報告存在不真實(shí)、不準確，未能忠實(shí)勤勉履行持續督導職責。 

　　于是，北交所對上述違規行為予以嚴肅處理，給予控股股東金沙江以及生物谷實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(cháng)兼總經(jīng)理林艷和公開(kāi)譴責的紀律處分；給予生物谷以及時(shí)任財務(wù)總監兼董事會(huì )秘書(shū)賀元通報批評的紀律處分；給予保薦代表人梁立群、張見(jiàn)通報批評的紀律處分，對華融證券股份有限公司采取出具警示函的自律監管措施。 

　　資料顯示，生物谷成立于1999年6月，主要從事于燈盞花系列藥品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷(xiāo)售，主要產(chǎn)品以燈盞花為基礎原料，運用現代精深加工技術(shù)實(shí)現燈盞花有效成分在藥用領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化應用，主要產(chǎn)品燈盞生脈膠囊和燈盞細辛注射液為治療心腦血管疾病的中成藥。 

　　今年5月24日，生物谷曾發(fā)布公告稱(chēng)，因涉嫌信息披露違法違規，證監會(huì )決定對公司控股股東金沙江投資及實(shí)際控制人林艷和立案調查。也因此，生物谷成為北交所首家被立案調查的企業(yè)。 

　　需要指出的是，生物谷還曾因謀劃變更實(shí)控人而被北交所下發(fā)了關(guān)注函。 

　　6月30日，生物谷公告稱(chēng)，公司控股股東金沙江擬通過(guò)協(xié)議轉讓9.15%的股權給新意資本設立的合伙企業(yè)；同時(shí)，金沙江、實(shí)際控制人林艷將合計持有的19.18%上市公司股份投票權無(wú)償委托給新意資本。上述協(xié)議的簽訂，將導致公司實(shí)控人由林艷和變?yōu)樾乱赓Y本的實(shí)控人王玫。對此，北交所于7月6日下發(fā)了問(wèn)詢(xún)函，要求生物谷說(shuō)明前述協(xié)議中股權變更的原因，以及該項安排是否會(huì )導致上市公司控制權不穩定等。 

　　值得注意的是，在生物谷易主之后，公司高層就來(lái)了一次大變更。7月7日，生物谷董事會(huì )收到了包括3名非獨立董事、2名獨董和1名監事遞交的辭職報告，同時(shí)還提名了新董事、獨董和監事。（來(lái)源： 藍鯨財經(jīng) 中國經(jīng)濟網(wǎng)）