7月12日，記者從北交所獲悉，近期，北交所上市公司云南生物谷藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)生物谷、公司）發(fā)生資金占用、重大事項未披露等違規事項，具體情況為：2021年8月至2022年3月，公司控股股東深圳市金沙江投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金沙江”）通過(guò)上市公司向第三方背書(shū)銀行承兌匯票、委托第三方理財的方式累計占用公司資金3.56億元，日占用最高余額為2.77億元。2021年11月5日，公司累計委托銀豐泰基金管理有限公司理財金額達到信息披露要求，公司未按規定及時(shí)履行信息披露義務(wù)，后續購買(mǎi)理財行為亦未披露。針對前述資金占用事實(shí)，金沙江及實(shí)際控制人林艷和承諾：金沙江在2022年6月30日之前歸還全部占用資金及資金收益，公司實(shí)際控制人林艷和承諾提供連帶責任擔保，截至2022年6月30日，上述歸還資金承諾未全部履行。
對于公司前述違規行為，保薦機構及保薦代表人在持續督導期內，未有效督促公司建立健全并有效執行信息披露制度，履行信息披露義務(wù)，未及時(shí)向本所報告重大事項并發(fā)布風(fēng)險提示公告，出具核查報告存在不真實(shí)、不準確，未能忠實(shí)勤勉履行持續督導職責。
北交所對上述違規行為予以嚴肅處理，給予控股股東金沙江以及公司實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(cháng)兼總經(jīng)理林艷和公開(kāi)譴責的紀律處分；給予生物谷以及時(shí)任財務(wù)總監兼董事會(huì )秘書(shū)賀元通報批評的紀律處分；給予保薦代表人梁立群、張見(jiàn)通報批評的紀律處分，對華融證券股份有限公司采取出具警示函的自律監管措施。北交所堅決貫徹“建制度、不干預、零容忍”方針，持續強化自律監管，切實(shí)嚴肅市場(chǎng)紀律，壓實(shí)中介機構職責，努力打造誠信規范的市場(chǎng)環(huán)境，為高質(zhì)量建設北交所及全面深化新三板改革“保駕護航”。（記者 孟珂）
