近日，北京證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“全國股轉公司”）共同發(fā)布《2023年第一季度證券公司執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果》，前三甲分別是開(kāi)源證券、申萬(wàn)宏源、中信證券。
北交所、全國股轉公司對113家主辦券商（合并后為102家）2023年一季度執業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評價(jià)。百家券商分值平均數為110.72，約有半數的券商集中在105-110分段。時(shí)隔半年，開(kāi)源證券在本期重回榜首，評價(jià)分值達153.89分，主要是因為在北交所保薦、發(fā)行并購業(yè)務(wù)，全國股轉系統推薦掛牌業(yè)務(wù)，以及北交所、全國股轉系統研究業(yè)務(wù)中取得高分。申萬(wàn)宏源以148.20分位列第二，主要來(lái)自在北交所保薦業(yè)務(wù)、發(fā)行并購業(yè)務(wù)，北交所、全國股轉系統經(jīng)紀和研究業(yè)務(wù)中的突出表現。中信證券取得146.24分，得益于在北交所保薦業(yè)務(wù)、發(fā)行并購業(yè)務(wù)，全國股轉系統推薦掛牌業(yè)務(wù)，以及北交所、全國股轉系統經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的不俗成績(jì)。
根據本期評價(jià)結果，國金證券、華泰證券、東吳證券、中泰證券、東莞證券、國信證券、財通證券分別位居第四至第十位。瑞銀證券、野村東方兩家外資券商尚未開(kāi)展北交所、新三板業(yè)務(wù)，得分為基礎分100分；國融證券、華金證券因合規質(zhì)量分別扣分12分、8分，最終得分為99.28分和96.20分。
為完善證券公司執業(yè)質(zhì)量評價(jià)制度，北交所、全國股轉公司于2022年12月30日共同修訂《北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉讓系統證券公司專(zhuān)業(yè)質(zhì)量評價(jià)指標及計算方法》《北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉讓系統證券公司執業(yè)質(zhì)量負面行為清單》，并制定了《北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉讓系統2023年度證券公司執業(yè)質(zhì)量專(zhuān)項評價(jià)指標及計算方法》，自2023年1月1日起施行。本次也是新的券商執業(yè)質(zhì)量專(zhuān)項評價(jià)辦法施行以來(lái)，首次公布的季度評價(jià)結果。（記者：高欣 北京報道 來(lái)源： 經(jīng)濟參考網(wǎng)）
