近日，中國證監會(huì )在行業(yè)內部將某公司因未按規定報送聘任證監會(huì )系統離職人員信息而被嚴肅處理的情況進(jìn)行了通報。
監管通報顯示，7月，證監局對A公司進(jìn)行專(zhuān)項核查，發(fā)現其存在以下違反《關(guān)于依法嚴格做好證監會(huì )系統離職人員任職管理及廉潔從業(yè)相關(guān)工作的通知》的問(wèn)題：一是未按規定向證監局報送聘任證監會(huì )系統離職人員的信息；二是未針對性建立健全離職人員任職和執業(yè)管理的內部控制機制、完善廉潔從業(yè)制度。根據有關(guān)規定，證監局對公司和相關(guān)責任人員采取出具警示函的監管措施，并約談公司主要負責人，督促公司及時(shí)整改，盡快啟動(dòng)內部問(wèn)責。
中國證監會(huì )機構部在監管通報中表示，從通報的案例情況來(lái)看，仍有個(gè)別行業(yè)機構對離職人員聘任及管理工作認識不夠、重視不足。因此，中國證監會(huì )機構部重申了對證券基金經(jīng)營(yíng)機構的相關(guān)監管要求：
一是嚴格落實(shí)“五個(gè)嚴禁”要求，強化對離職人員的任職規范及廉潔從業(yè)管理；二是強化任職審查，對離職人員是否符合離職回避規定進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，對不符合規定的不予聘任；三是強化日常管理，離職人員任職和執業(yè)管理的內部控制機制要寫(xiě)進(jìn)制度、有效執行、落到實(shí)處；四是加強自查自糾，強化問(wèn)責追責，發(fā)現部門(mén)或人員違反相關(guān)規定，從嚴追究責任并及時(shí)報告；五是高質(zhì)量完成備案及信息報送，建立健全離職人員信息臺賬，離職人員擔任董事、監事、高級管理人員及其他職務(wù)的，或離職人員職務(wù)發(fā)生變動(dòng)的，應按照要求在董監高備案報告系統的離職人員任職管理模塊中，及時(shí)履行備案、報告程序，同時(shí)確保信息真實(shí)、準確、完整。
同時(shí)，中國證監會(huì )機構部要求各證監局要根據上述案例暴露出的問(wèn)題，舉一反三，進(jìn)一步做好離職人員任職及從業(yè)人員廉潔從業(yè)監管各項工作，切實(shí)履行一線(xiàn)監管責任，強化從嚴監管的壓力傳導：一是嚴把信息報送質(zhì)量關(guān)；二是把好人員備案入口關(guān)；三是加大現場(chǎng)檢查力度；四是依法嚴肅問(wèn)責追責。（來(lái)源：上海證券報）
