近日，中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局披露了兩則行政處罰決定書(shū)，兩名前基金公司員工利用職務(wù)便利操作“老鼠倉”的違法事實(shí)浮出水面。

　　根據行政處罰決定書(shū)，當事人張某自2018年10月31日起擔任上海某基金公司所管理的A基金的基金經(jīng)理，負責該基金產(chǎn)品的投資決策等工作。2022年8月5日，張某卸任A基金的基金經(jīng)理并從公司離職。2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某因職務(wù)便利知悉與A基金有關(guān)的投資決策、交易標的、交易時(shí)間等未公開(kāi)信息。在該公司工作期間，張某控制另一個(gè)證券賬戶(hù)——“閆某”的廣發(fā)證券賬戶(hù)，指揮其配偶劉某具體操作“閆某”廣發(fā)證券賬戶(hù)進(jìn)行相關(guān)下單交易。經(jīng)查明，自2018年10月31日至2022年8月5日期間，“閆某”廣發(fā)證券賬戶(hù)買(mǎi)入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買(mǎi)入股票393只，趨同買(mǎi)入股票只數占比59.91%，趨同買(mǎi)入金額6.66億元，趨同買(mǎi)入金額占比59.80%，賬戶(hù)趨同買(mǎi)入盈利金額1566.26萬(wàn)元。

　　上海證監局認為，張某的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項的規定，構成《基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。張某作為基金經(jīng)理，利用未公開(kāi)信息交易行為持續時(shí)間長(cháng)，違法所得金額大，違法情節較為嚴重，決定沒(méi)收違法所得1566.26萬(wàn)元、并處以1566.26萬(wàn)元罰款。同時(shí)，對張某采取10年市場(chǎng)禁入措施，自監管宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員職務(wù)。

　　同日發(fā)布的行政處罰決定書(shū)中，還有一名前基金公司首席交易員也因利用未公開(kāi)信息搞“老鼠倉”受到處罰。根據行政處罰決定書(shū)，王某虎于2008年3月入職某基金公司，并于2018年10月起擔任公司首席交易員，2023年7月離職。自2014年1月8日起，由于崗位工作需要，公司為王某虎開(kāi)通了O32投資交易系統的相關(guān)權限。王某虎通過(guò)上述系統查看并知悉了公司在管的“A時(shí)代先鋒股票型證券投資基金”持倉及成交回報等未公開(kāi)信息。2021年3月至2023年7月，王某虎利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，違反規定，明示、暗示占某禮從事相關(guān)交易活動(dòng)。上述期間，“占某禮”證券賬戶(hù)與“A時(shí)代先鋒股票型證券投資基金”發(fā)生趨同交易。

　　上海證監局認為，王某虎的上述行為違反了《證券投資基金法》第二十條第六項的規定，構成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，對王某虎明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易的行為，處以50萬(wàn)元罰款。（來(lái)源：經(jīng)濟參考網(wǎng)）