人民網(wǎng)北京8月2日電 (朱江)中國人民銀行網(wǎng)站昨日公示系列行政處罰。中國人民銀行于2018年7月26日對中國交通銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)交通銀行)、平安銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)平安銀行)、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)浦發(fā)銀行)、中國銀河證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)銀河證券)等金融機構違反《中華人民共和國反洗錢(qián)法》進(jìn)行行政處罰公示，分別對交通銀行合計處以130萬(wàn)元罰款；對平安銀行合計處以140萬(wàn)元罰款；對浦發(fā)銀行合計處以170萬(wàn)元罰款；對銀河證券合計處以100萬(wàn)元罰款；對中國人壽合計處以70萬(wàn)元罰款。

　　交通銀行：

　　2017年1月1日至2017年6月30日，交通銀行未按照規定履行客戶(hù)身份識別義務(wù)，根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》第三十二條第(一)項規定，處以50萬(wàn)元罰款；未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告，根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》第三十二條第(三)項規定，處以40萬(wàn)元罰款；存在與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易的行為，根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》第三十二條第(四)項規定，處以40萬(wàn)元罰款；對交通銀行合計處以130萬(wàn)元罰款，并根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》第三十二條第(一)項、第(三)項和第(四)項規定，對相關(guān)責任人共處以8萬(wàn)元罰款。

　　平安銀行：

　　2017年1月1日至2017年6月30日，平安銀行未按照規定履行客戶(hù)身份識別義務(wù)，根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》第三十二條第(一)項規定，處以50萬(wàn)元罰款；未按照規定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄，根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》第三十二條第(二)項規定，處以40萬(wàn)元罰款；未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告，根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》第三十二條第(三)項規定，處以50萬(wàn)元罰款；對平安銀行合計處以140萬(wàn)元罰款，并根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》第三十二條第(一)項、第(二)項和第(三)項規定，對相關(guān)責任人共處以14萬(wàn)元罰款。

　　浦發(fā)銀行：

　　2017年1月1日至2017年6月30日，浦發(fā)銀行未按照規定履行客戶(hù)身份識別義務(wù)，根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》第三十二條第(一)項規定，處以50萬(wàn)元罰款；未按照規定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄，根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》第三十二條第(二)項規定，處以30萬(wàn)元罰款；未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告，根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》第三十二條第(三)項規定，處以50萬(wàn)元罰款；存在與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易的行為，根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》第三十二條第(四)項規定，處以40萬(wàn)元罰款；對浦發(fā)銀行合計處以170萬(wàn)元罰款，并根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》第三十二條第(一)項、第(二)項、第(三)項和第(四)項規定，對相關(guān)責任人共處以18萬(wàn)元罰款。

　　銀河證券：

　　2016年1月1日至2017年6月30日，銀河證券未按照規定履行客戶(hù)身份識別義務(wù)，根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》第三十二條第(一)項規定，處以50萬(wàn)元罰款；存在與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易的行為，根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》第三十二條第(四)項規定，處以50萬(wàn)元罰款；對銀河證券合計處以100萬(wàn)元罰款，并根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》第三十二條第(一)項和第(四)項規定，對相關(guān)責任人共處以6萬(wàn)元罰款。

　　中國人壽：

　　2015年7月1日至2016年6月30日，中國人壽未按照規定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄，根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》第三十二條第(二)項規定，處以30萬(wàn)元罰款；未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告，根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》第三十二條第(三)項規定，處以40萬(wàn)元罰款；對中國人壽合計處以70萬(wàn)元罰款，并根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》第三十二條第(二)項和第(三)項規定，對相關(guān)責任人共處以6萬(wàn)元罰款。