深交所網(wǎng)站今日公布《關(guān)于對廣東通宇通訊股份有限公司股東、實(shí)際控制人時(shí)桂清的監管函》（公司部監管函〔2021〕第213號）。
時(shí)桂清作為廣東通宇通訊股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“通宇通訊”，002792.SZ）持股5%以上股東和實(shí)際控制人之一，于2017年9月至11月借用、控制姜金鎖證券賬戶(hù)通過(guò)大宗交易買(mǎi)入公司股票合計187.4萬(wàn)股，占公司總股本的0.83%；2019年5月至12月，時(shí)桂清通過(guò)集合競價(jià)和大宗交易將上述公司股票全部賣(mài)出。
在借用、控制姜金鎖證券賬戶(hù)買(mǎi)入、持有和賣(mài)出公司股票期間，時(shí)桂清未配合公司披露實(shí)際持有股票的變動(dòng)情況，導致公司2017年9月至2019年12月期間披露的定期報告中，股東持股情況與實(shí)際不符。2019年5月至8月，時(shí)桂清通過(guò)姜金鎖證券賬戶(hù)以集中競價(jià)方式減持公司股票，未在首次賣(mài)出的15個(gè)交易日前預先披露減持計劃，涉及的股份數量為19.5萬(wàn)股，金額為471.50萬(wàn)元。
深交所表示，時(shí)桂清的上述行為違反了深交所《股票上市規則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.3條、第3.1.8條，《中小企業(yè)板上市公司規范運作指引（2015年修訂）》第1.3條、第3.8.1條、第4.1.2條和《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實(shí)施細則》第十三條的規定。請時(shí)桂清充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
同時(shí)，深交所提醒時(shí)桂清：上市公司股東應當按照國家法律、法規、深交所《股票上市規則》和《上市公司規范運作指引》等規定，誠實(shí)守信，規范運作，認真、及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。
2020年年度報告顯示，吳中林、時(shí)桂清為通宇通訊實(shí)際控制人，二人系夫妻關(guān)系，吳中林擔任公司董事長(cháng)，時(shí)桂清擔任公司總經(jīng)理。吳中林為中國國籍，時(shí)桂清為澳大利亞國籍。
此外，就上述違規行為，廣東證監局于2021年11月19日公布《關(guān)于對SHI GUI QING（時(shí)桂清）采取出具警示函措施的決定》。
廣東證監局表示，時(shí)桂清在借用、控制姜金鎖證券賬戶(hù)買(mǎi)入、持有和賣(mài)出通宇通訊股票期間存在三項違規行為，一是未配合上市公司披露其持有通宇通訊股份發(fā)生變化的情況，二是未向上市公司告知其與姜金鎖的一致行動(dòng)關(guān)系，導致上市公司相關(guān)定期報告披露不準確，三是未預先披露減持通宇通訊股份計劃。
廣東證監局根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第十四條等規定，決定對時(shí)桂清采取出具警示函的行政監管措施。
相關(guān)法規：
《股票上市規則(2018年11月修訂)》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構及其相關(guān)人員應當遵守法律、行政法規、部門(mén)規章、規范性文件、本規則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規定（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所其他相關(guān)規定”）。
《股票上市規則(2018年11月修訂)》第2.3條：上市公司股東、實(shí)際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應當按照有關(guān)規定履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時(shí)告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴格履行其所作出的承諾。
《股票上市規則(2018年11月修訂)》第3.1.8條：上市公司董事、監事、高級管理人員和公司股東買(mǎi)賣(mài)本公司股份應當遵守《公司法》、《證券法》、中國證監會(huì )和本所相關(guān)規定及公司章程。
上市公司董事、監事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內和離職后半年內，不得轉讓其所持本公司股份。
《中小企業(yè)板上市公司規范運作指引（2015年修訂）》第1.3條：上市公司及其董事、監事、級管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人等自然人、機構及其相關(guān)人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務(wù)機構及其相關(guān)人員應當遵守法律、行政法規、部門(mén)規章、規范性文件、《股票上市規則》、本指引和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規定（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所其他相關(guān)規定”），誠實(shí)守信，自覺(jué)接受本所和其他相關(guān)監管部門(mén)的監督管理。
《中小企業(yè)板上市公司規范運作指引（2015年修訂）》第3.8.1條：上市公司董事、監事、高級管理人員和證券事務(wù)代表在買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種前，應當知悉《公司法》、《證券法》等法律、行政法規、部門(mén)規章、規范性文件、《股票上市規則》、本指引和本所其他相關(guān)規定中關(guān)于內幕交易、操縱市場(chǎng)、短線(xiàn)交易等禁止行為的規定，不得進(jìn)行違法違規的交易。
《中小企業(yè)板上市公司規范運作指引（2015年修訂）》第4.1.2條：上市公司股東和實(shí)際控制人應當嚴格按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《股票上市規則》等相關(guān)規定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)報告和公告其收購及股份權益變動(dòng)等信息，并保證披露的信息真實(shí)、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
以下為原文：
關(guān)于對廣東通宇通訊股份有限公司股東、實(shí)際控制人時(shí)桂清的監管函
公司部監管函〔2021〕第213號
時(shí)桂清：
根據廣東證監局《行政監管措施決定書(shū)》（【2021】117號）顯示，你作為廣東通宇通訊股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）持股5%以上股東和實(shí)際控制人之一，于2017年9月至11月借用、控制姜金鎖證券賬戶(hù)通過(guò)大宗交易買(mǎi)入公司股票合計187.4萬(wàn)股，占公司總股本的0.83%；2019年5月至12月，你通過(guò)集合競價(jià)和大宗交易將上述公司股票全部賣(mài)出。
在借用、控制姜金鎖證券賬戶(hù)買(mǎi)入、持有和賣(mài)出公司股票期間，你未配合公司披露實(shí)際持有股票的變動(dòng)情況，導致公司2017年9月至2019年12月期間披露的定期報告中，股東持股情況與實(shí)際不符。2019年5月至8月，你通過(guò)姜金鎖證券賬戶(hù)以集中競價(jià)方式減持公司股票，未在首次賣(mài)出的15個(gè)交易日前預先披露減持計劃，涉及的股份數量為19.5萬(wàn)股，金額為471.50萬(wàn)元。
你的上述行為違反了本所《股票上市規則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.3條、第3.1.8條，《中小企業(yè)板上市公司規范運作指引（2015年修訂）》第1.3條、第3.8.1條、第4.1.2條和《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實(shí)施細則》第十三條的規定。請你充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
同時(shí)，提醒你：上市公司股東應當按照國家法律、法規、本所《股票上市規則》和《上市公司規范運作指引》等規定，誠實(shí)守信，規范運作，認真、及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。
特此函告
深圳證券交易所
上市公司管理二部
2021年12月21日
（來(lái)源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
