證監會(huì )網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對浙江鑫甬生物化工股份有限公司采取出具警示函監管措施的決定及關(guān)于對中天國富證券有限公司及方蔚、趙亮采取出具警示函監管措施的決定。 

　　決定書(shū)顯示，經(jīng)查，證監會(huì )發(fā)現浙江鑫甬生物化工股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“鑫甬生物”）申請首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市的申報文件存在信息披露嚴重錯誤。按照《創(chuàng )業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》(證監會(huì )令第167號)第七十條規定，證監會(huì )決定對該公司采取出具警示函的監督管理措施。 

　　而中天國富證券有限公司及方蔚、趙亮在保薦鑫甬生物首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，未勤勉盡責督促發(fā)行人按照規定履行信息披露義務(wù)。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監會(huì )令第170號)第五條規定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規定,證監會(huì )決定對中天國富證券及方蔚、趙亮采取出具警示函的監督管理措施。 

　　經(jīng)查詢(xún)，鑫甬生物于2021年11月7日披露的招股說(shuō)明書(shū)注冊稿顯示，公司保薦人（主承銷(xiāo)商）為中天國富證券有限公司，保薦代表人為方蔚、趙亮。 

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站顯示，方蔚于2017年7月31日在中天國富證券有限公司登記的執業(yè)崗位為保薦代表人，目前的登記狀態(tài)為正常。趙亮于2017年2月22日在中天國富證券有限公司登記的執業(yè)崗位為保薦代表人，目前的登記狀態(tài)為正常。 

　　《創(chuàng )業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》(證監會(huì )令第167號)第七十條：發(fā)行人及其控股股東和實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員，保薦人、承銷(xiāo)商、證券服務(wù)機構及其相關(guān)執業(yè)人員，在股票公開(kāi)發(fā)行并上市相關(guān)的活動(dòng)中存在其他違反本辦法規定行為的，中國證監會(huì )視情節輕重，采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、責令定期報告、認定為不適當人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等監管措施，或者采取證券市場(chǎng)禁入的措施。 

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條： 保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人、內核負責人、保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負責人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員違反本辦法，未誠實(shí)守信、勤勉盡責地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監會(huì )責令改正，并對其采取監管談話(huà)、重點(diǎn)關(guān)注、責令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、認定為不適當人選、責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告、責令處分有關(guān)責任人員并報告結果、對保薦機構及其有關(guān)董事、監事、高級管理人員給予譴責等監管措施；依法應給予行政處罰的，依照有關(guān)規定進(jìn)行處罰；情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對浙江鑫甬生物化工股份有限公司采取出具警示函監管措施的決定 

　　浙江鑫甬生物化工股份有限公司: 

　　經(jīng)查,我會(huì )發(fā)現你公司申請首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市的申報文件存在信息披露嚴重錯誤。 

　　按照《創(chuàng )業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》(證監會(huì )令第167號)第七十條規定,我會(huì )決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施。 

　　如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向我會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。 

　　中國證監會(huì ) 

　　2022年1月28日 

　　關(guān)于對中天國富證券有限公司及方蔚、趙亮采取出具警示函監管措施的決定 

　　中天國富證券有限公司及方蔚、趙亮: 

　　經(jīng)查,我會(huì )發(fā)現你們在保薦浙江鑫甬生物化工股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)行人)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中,未勤勉盡責督促發(fā)行人按照規定履行信息披露義務(wù)。 

　　上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監會(huì )令第170號)第五條規定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規定,我會(huì )決定對你們采取出具警示函的監督管理措施。 

　　如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向我會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。 

　　中國證監會(huì ) 

　　2022年1月28日

（來(lái)源： 中國經(jīng)濟網(wǎng) ）