中國經(jīng)濟網(wǎng)北京3月4日訊 昨日，中國證監會(huì )湖南監管局網(wǎng)站公布的《關(guān)于對湖南萬(wàn)得投資私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》顯示，湖南萬(wàn)得投資私募基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：萬(wàn)得投資）存在以下2宗問(wèn)題：其一，公司無(wú)在職工作人員；其二，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記備案資料不完整、不準確。
上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）第二十五條、《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干規定》）第十二條的相關(guān)規定。按照《暫行辦法》第三十三條、《若干規定》第十三條，湖南證監局決定對萬(wàn)得投資采取出具警示函行政監管措施，并記入中國資本市場(chǎng)誠信信息數據庫。
中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢(xún)現代投資(000900.SZ)的2020年年度報告發(fā)現，萬(wàn)得投資是現代投資設立的子公司，間接持股100%。
圖片來(lái)源：現代投資2020年年度報告（部分截圖，圖片顯示部分不涵蓋現代投資所有子公司）
相關(guān)法規：
《暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會(huì )的規定，及時(shí)填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實(shí)、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個(gè)工作日內向基金業(yè)協(xié)會(huì )報告。私募基金管理人應當于每個(gè)會(huì )計年度結束后的4個(gè)月內，向基金業(yè)協(xié)會(huì )報送經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。
《暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機構及其他私募服務(wù)機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會(huì )及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責等行政監管措施。
《若干規定》第十二條：私募基金管理人及其出資人和實(shí)際控制人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機構和其他私募基金服務(wù)機構所提交的登記備案信息及其他信息材料，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并應當按照規定持續履行信息披露和報送義務(wù)，確保所提交信息材料及時(shí)、準確、真實(shí)、完整。私募基金管理人及其出資人和實(shí)際控制人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機構和其他私募基金服務(wù)機構及其從業(yè)人員應當配合中國證監會(huì )及其派出機構依法履行職責，如實(shí)提供有關(guān)文件和材料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
《若干規定》第十三條：中國證監會(huì )及其派出機構依法從嚴監管私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機構和其他私募基金服務(wù)機構及其從業(yè)人員的私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，嚴厲打擊各類(lèi)違法違規行為。對違反本規定的，中國證監會(huì )及其派出機構可以依照《私募辦法》的規定，采取行政監管措施、市場(chǎng)禁入措施，實(shí)施行政處罰，并記入中國資本市場(chǎng)誠信信息數據庫；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任?！蹲C券投資基金法》等法律、行政法規另有規定的，依照其規定處理?；饦I(yè)協(xié)會(huì )依法開(kāi)展私募基金管理人登記和私募基金備案，加強自律管理與風(fēng)險監測。對違反本規定的，基金業(yè)協(xié)會(huì )可以依法依規進(jìn)行處理。
以下為原文：
關(guān)于對湖南萬(wàn)得投資私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定
湖南萬(wàn)得投資私募基金管理有限公司：
在2021年私募基金專(zhuān)項檢查工作中，我局發(fā)現你公司存在以下問(wèn)題：
一、公司無(wú)在職工作人員。
二、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記備案資料不完整、不準確。
上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）第二十五條、《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干規定》）第十二條的相關(guān)規定。按照《暫行辦法》第三十三條、《若干規定》第十三條，我局決定對你公司采取出具警示函行政監管措施，并記入中國資本市場(chǎng)誠信信息數據庫。你公司應對存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于2022年3月31日前向我局提交整改報告。
如對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證監會(huì )提出行政復議申請，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。
湖南證監局
2022年3月2日
