證監會(huì )25日表示，近日依法撤銷(xiāo)上海證華證券投資咨詢(xún)顧問(wèn)有限公司(原名上海新蘭德證券投資咨詢(xún)顧問(wèn)有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海新蘭德”)和上海森洋投資咨詢(xún)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海森洋”)的證券投資咨詢(xún)服務(wù)業(yè)務(wù)許可。
證監會(huì )指出，兩家機構的違法事實(shí)包括：提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；向投資人承諾收益等。上述兩家機構的違法行為嚴重擾亂市場(chǎng)秩序，社會(huì )影響特別惡劣，相關(guān)人員已構成詐騙罪，依法承擔刑事責任。
證監會(huì )強調，下一步將立足防范化解金融風(fēng)險和保護投資者合法權益，嚴厲打擊證券投資咨詢(xún)機構各類(lèi)違法違規行為，維護市場(chǎng)公開(kāi)公平公正的秩序，著(zhù)力構建行政、刑事、民事的全方位立體式追責體系，塑造良好市場(chǎng)生態(tài)。
“股票已確定，參加你就能賺錢(qián)”
證監會(huì )對上海新蘭德違法違規行為進(jìn)行了立案調查、審理，上海新蘭德存在未按照規定保存有關(guān)文件和資料，提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息，向投資人承諾收益等違法事實(shí)。
上海新蘭德未按照規定保存有關(guān)文件和資料，未對營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中建立的用于對外宣傳的“上海新蘭德體驗222群”“何仙姑粉絲福利群”“上海新蘭德權衛交流群”“上海新蘭德投顧交流群”等多個(gè)微信群予以留痕；未完整保存簽約客戶(hù)沈某英等的營(yíng)銷(xiāo)留痕記錄；在向客戶(hù)沈某英等提供投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中未保存相關(guān)微信語(yǔ)音等溝通內容。
上海新蘭德還提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。具體來(lái)看，上海新蘭德提供給客戶(hù)使用的手機應用上宣傳投資顧問(wèn)周某是“劍橋大學(xué)及牛津大學(xué)的公派碩士”“北京大學(xué)的金融碩士”“清華大學(xué)的特聘講師”“曾在國內著(zhù)名基金公司執業(yè)”“2011年創(chuàng )造7倍年化收益”“年化收益從未低于50%”。上述宣傳與事實(shí)不符。曹某超、曹某英、王某弟、羅某等人于2015年11月至2019年8月負責經(jīng)營(yíng)上海新蘭德安徽分公司期間，該公司通過(guò)向客戶(hù)夸大宣傳公司“首席老師”“核心團隊”實(shí)力、誘騙客戶(hù)加入“核心QQ群”、虛構與私募等機構合作拉升股票的計劃等手段，騙取客戶(hù)信任，共向805名客戶(hù)收取了服務(wù)費用。
向投資人承諾收益方面，上海新蘭德部分員工在營(yíng)銷(xiāo)及服務(wù)過(guò)程中使用承諾收益的話(huà)術(shù)，如“股票已確定，參加你就能賺錢(qián)”“1000塊跟我們老師操作1個(gè)月初步15%以上”“如果您跟上賺到了，100萬(wàn)直接賺30萬(wàn)，50萬(wàn)直接賺15萬(wàn)”“預期收益28%”等。
此外，上海新蘭德還存在未按照規定提出業(yè)務(wù)場(chǎng)所及有從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員變更報告、辦理變更手續，未取得從業(yè)資格人員從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)等違法事實(shí)。
證監會(huì )最終決定，撤銷(xiāo)上海證華證券投資咨詢(xún)顧問(wèn)有限公司的證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以30萬(wàn)元罰款。
投資者遭受巨大損失
證監會(huì )對上海森洋違法違規行為進(jìn)行了立案調查、審理發(fā)現，2017年3月至2018年5月，上海森洋招聘大量人員，虛構事實(shí)進(jìn)行宣傳和展業(yè)，吸引客戶(hù)繳費，共向3034名客戶(hù)收取了咨詢(xún)服務(wù)費，主要行為方式包括：提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；向投資人承諾收益。
在提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息方面，上海森洋在其網(wǎng)站首頁(yè)、微信公眾號“服務(wù)中心”欄目自稱(chēng)為“國內規模最大、投資效益最高的一家投資咨詢(xún)機構”，該宣傳內容缺乏事實(shí)根據；上海森洋業(yè)務(wù)員通過(guò)微信、QQ等網(wǎng)絡(luò )聊天工具，散布虛假的股票交易截圖、盈利信息、聊天記錄，或者業(yè)務(wù)員冒充會(huì )員身份與客戶(hù)聊天，進(jìn)行虛假宣傳，夸大公司實(shí)力；業(yè)務(wù)員對外宣稱(chēng)客戶(hù)服務(wù)版本級別越高，推薦的分析師就越專(zhuān)業(yè)，以此吸引客戶(hù)提高服務(wù)版本等級，繳納更多會(huì )員費。但實(shí)際上存在安排客服人員冒充分析師、隨機分配分析師而非按照服務(wù)收費等級分配分析師等行為。
在向投資人承諾收益方面，上海森洋業(yè)務(wù)員在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中對投資人說(shuō)類(lèi)似于“預期收益不低于X%”“肯定能掙錢(qián)”等話(huà)語(yǔ)。
在上海森洋的話(huà)術(shù)資料中大量存在承諾收益的內容，如：?jiǎn)?wèn)“和你們公司合作就能賺錢(qián)嗎？”答“那肯定是沒(méi)問(wèn)題……我們做到一個(gè)大賺小賠，到最后都是賺錢(qián)的就行了……”。
又如，有投資者問(wèn)：“如果我虧了怎么辦？”公司業(yè)務(wù)員回答：“那是不可能的事，現在是行情這么好，你做都能賺錢(qián)，那我們機構做還能虧本嗎？我們幫助你賺錢(qián)的能力絕對具備。”投資者問(wèn)：“那萬(wàn)一還是虧了怎么辦？”公司業(yè)務(wù)員回答：“……只要能夠充分發(fā)揮我們公司專(zhuān)業(yè)的優(yōu)勢，嚴格按照我們公司的操作體系去選股操作，就一定能夠避免這個(gè)萬(wàn)一。”
再如，公司業(yè)務(wù)員稱(chēng)：“一個(gè)月下來(lái)獲利10-15%是絕對沒(méi)有問(wèn)題的”“如果我們老師明天上午帶你操作布局，到下午至少4到5個(gè)點(diǎn)可以讓你看到，三天內做個(gè)10%一點(diǎn)問(wèn)題都沒(méi)有”“森洋的歷史，森洋的口碑，金老師的實(shí)力都可以保證我們一定可以幫你賺到錢(qián)。其實(shí)你沒(méi)有什么好擔心的”。
證監會(huì )指出，上海森洋的上述違法行為嚴重破壞行業(yè)規則、擾亂市場(chǎng)秩序，致使廣大投資者遭受巨大經(jīng)濟損失，社會(huì )影響特別惡劣，相關(guān)人員已構成詐騙罪，依法承擔刑事責任。證監會(huì )最終決定：對上海森洋投資咨詢(xún)有限公司撤銷(xiāo)證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可。
?。ㄎ恼聛?lái)源：中國證券報）
