昨日，國元證券(000728.SZ)股價(jià)上漲，截至收盤(pán)報6.85元，漲幅0.88%，成交額2.06億元，振幅1.77%，換手率0.70%，總市值298.92億元。 

　　昨日晚間，國元證券披露了2021年年度報告。2021年，國元證券實(shí)現營(yíng)業(yè)收入61.10億元，同比增長(cháng)34.91%；實(shí)現歸屬于上市公司股東的凈利潤19.09億元，同比增長(cháng)39.35%；實(shí)現歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤19.05億元，同比增長(cháng)38.35%；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量?jì)纛~為-14.68億元，去年同期為7.18億元。 

　　公司經(jīng)本次董事會(huì )審議通過(guò)的利潤分配預案為：以現有總股本43.64億股為基數，向全體股東每10股派發(fā)現金紅利人民幣1.80元（含稅），合計派發(fā)現金人民幣7.85億元（含稅），不送紅股，不以公積金轉增股本。本預案尚需提交公司2021年度股東大會(huì )審議。 

　　2021年，國元證券基本每股收益為0.44元/股，同比增長(cháng)12.82%；加權平均凈資產(chǎn)收益率為6.03%，比上年同期增加0.75個(gè)百分點(diǎn)。 

　　截至2021年末，國元證券的資產(chǎn)總額為1146.18億元，同比增長(cháng)26.37%；負債總額為823.06億元，同比增長(cháng)37.56%。 

　　主營(yíng)業(yè)務(wù)分類(lèi)別來(lái)看，2021年，國元證券證券及期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)現收入15.08億元，同比增長(cháng)17.56%，營(yíng)業(yè)利潤率43.94%，比上年同期增加0.57個(gè)百分點(diǎn)；證券信用業(yè)務(wù)實(shí)現收入8.83億元，同比增長(cháng)22.34%，營(yíng)業(yè)利潤率47.34%，比上年同期增加9.21個(gè)百分點(diǎn)；投資銀行業(yè)務(wù)實(shí)現收入9.45億元，同比增長(cháng)54.18%，營(yíng)業(yè)利潤率59.00%，比上年同期增加6.68個(gè)百分點(diǎn)；證券投資業(yè)務(wù)實(shí)現收入15.08億元，同比增長(cháng)42.16%，營(yíng)業(yè)利潤率93.15%，比上年同期增加6.88個(gè)百分點(diǎn)；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)現收入6609.57萬(wàn)元，同比減少29.03%，營(yíng)業(yè)利潤率49.47%，比上年同期減少22.50個(gè)百分點(diǎn)；境外業(yè)務(wù)實(shí)現收入2.20億元，同比減少14.16%，營(yíng)業(yè)利潤率49.03%，比上年同期增加1.46個(gè)百分點(diǎn)。 

　　投資銀行業(yè)務(wù)方面，2021年，國元證券全年累計完成14個(gè)IPO項目，股票主承銷(xiāo)收入、金額和家數分別位列行業(yè)第12、14、16位。全年母公司完成26個(gè)股權項目，完成28個(gè)債券項目，合計主承銷(xiāo)規模323.45億元。 

　　2021年，國元證券信用減值損失4.80億元，上年同期為4.87億元。其中，買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)減值損失為4.36億元，上年同期為4.18億元。 

　　截至2021年末，國元證券在職員工的數量合計3688人，其中母公司在職員工的數量為3270人，主要子公司在職員工的數量為418人。 

　　截至2021年末，國元證券應付職工薪酬2.99億元，上年末為2.34億元，同比增長(cháng)27.52%。 

　　2021年，國元證券支付給職工及為職工支付的現金為17.04億元，上年同期為14.27億元。 

　　經(jīng)計算，2021年，國元證券年度薪酬福利總額為17.68億元，去年同期為14.89億元，同比增長(cháng)18.73%。 

　　報告期內，公司不存在《深交所股票上市規則》中要求披露的涉案金額超過(guò)一千萬(wàn)元，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上的重大訴訟、仲裁事項。報告期內，公司新增或有新進(jìn)展的涉案金額在1000萬(wàn)元以上的訴訟、仲裁事項涉案金額為2.16億元，預計負債3500萬(wàn)元。 

　　第一起為公司與哈爾濱秋林集團股份有限公司等被告債券交易糾紛。 

　　2019年3月，公司以自身名義同時(shí)作為元贏(yíng)1號和元贏(yíng)16號資管計劃管理人向合肥市中級人民法院提起訴訟，請求判令哈爾濱秋林集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“秋林集團”)等向上述資管計劃及公司分別支付債券本金5600.00萬(wàn)元和3500.00萬(wàn)元并支付相應的利息、違約金，頤和黃金制品有限公司、山東棲霞魯地礦業(yè)有限公司、天津領(lǐng)先控股集團有限公司、李建新、張彤、北京和諧天下金銀制品有限公司對秋林集團債務(wù)承擔連帶清償責任；判令上述資管計劃和公司分別對北京和諧天下金銀制品有限公司持有的山東棲霞魯地礦業(yè)有限公司5600.00萬(wàn)元股權和3500.00萬(wàn)元股權享有質(zhì)權，并就拍賣(mài)、變賣(mài)所得價(jià)款在上訴債權范圍內享有優(yōu)先受償權。2019年9月，公司收到法院判決書(shū)，支持本公司訴請。2019年10月，秋林集團向法院提請上訴。2020年5月26日，公司收到二審法院作出裁定，因秋林集團未按期繳費，按其自動(dòng)撤訴處理。2020年8月25日，公司向合肥市中級人民法院提交強制執行申請。2020年11月，合肥市中級人民法院受理本案強制執行申請，并對公司查封的秋林集團的房產(chǎn)進(jìn)行處置。2021年1月25日，公司收到合肥中院送達裁定書(shū)，駁回案外人哈爾濱盛永經(jīng)貿有限公司的執行異議申請。截至審計報告出具日，該案件處于強制執行階段。 

　　第二起為公司與金洲慈航集團股份有限公司債券交易糾紛。 

　　2019年5月，公司作為元贏(yíng)3號資管計劃管理人對金洲慈航集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金洲慈航”）向深圳仲裁委員會(huì )提請仲裁，請求裁決金洲慈航支付債券本金6000.00萬(wàn)元并支付相應的利息，裁決豐匯租賃有限公司、朱要文為金洲慈航債務(wù)承擔連帶清償責任。2020年12月28日，公司收到深圳國際仲裁院裁決書(shū)，裁決第一被申請人金洲慈航支付公司債券本金及利息6517.20萬(wàn)元及相應期間的罰息，第二被申請人豐匯租賃有限公司和第三被申請人朱要文承擔連帶清償責任。2021年1月13日，深圳市中級人民法院受理公司提交的強制執行申請。2021年3月22日，公司收到法院送達執行異議相關(guān)材料，工商銀行丹東分行對法院查封豐匯租賃在工行丹東沿江開(kāi)發(fā)區支行內的存款3900.7514萬(wàn)元提出異議。2021年4月1日，公司向法院提交《執行擔保申請書(shū)》，以公司自有資金賬戶(hù)提供擔保。2021年4月15日，公司收到深圳市中級人民法院送達裁定書(shū)，駁回本案被申請人豐匯租賃撤銷(xiāo)仲裁裁決申請。2021年5月11日，公司收到深圳中院劃轉執行回款65,030,388.57元。2021年5月17日，公司收到深圳中院送達案外人工商銀行丹東分行對公司申請執行金洲慈航、豐匯租賃、朱要文執行異議一案執行裁定書(shū)，駁回異議人中國工商銀行丹東分行之異議請求。2021年6月1日，工商銀行丹東分行提起執行異議駁回復議。2021年6月2日，公司向法院提交繼續強制執行申請。2021年6月24日，公司向深圳中院寄送凍結賬戶(hù)及扣劃執行款項申請書(shū)，申請法院將查封工商銀行賬戶(hù)的剩余款項劃至公司賬戶(hù)。2021年7月5日，深圳中院已凍結公司提供的賬戶(hù)資金13,982,441.85元，該案已累計執行劃款79,012,830.42元。2022年2月7日，公司收到深圳市中院送達執行裁定書(shū)，裁定解除對公司提供的財產(chǎn)保全擔保房產(chǎn)的查封措施、解除對被執行人財產(chǎn)的查封措施、執行結案。截至審計報告出具日，該案件已執行結案。 

　　第三起為公司與王宇股票質(zhì)押業(yè)務(wù)糾紛案。 

　　王宇系公司股票質(zhì)押式回購客戶(hù)，因其履約保障比例低于處置線(xiàn)，公司于2018年11月將王宇、秦英（王宇配偶）作為被申請人，向合肥仲裁委員會(huì )提請仲裁，申請裁決王宇償還融資本金15,654.60萬(wàn)元并支付相應的利息及違約金，公司對其出質(zhì)的股票及其收益享有優(yōu)先受償權，秦英對上述仲裁請求項下王宇的債務(wù)承擔連帶清償責任。公司于2020年1月6日向西安市中級人民法院申請強制執行。截至審計報告出具日，該案件尚處于強制執行階段。 

　　第四起為公司與黃河旋風(fēng)股份有限公司、張鳳德債權轉讓糾紛。 

　　黃河旋風(fēng)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“黃河旋風(fēng)”）于2017實(shí)施股權激勵，與張鳳德簽訂協(xié)議，授予其103.3萬(wàn)股股票，張鳳德支付價(jià)款4,214,640元。2019年，黃河旋風(fēng)公告回購激勵股票，回購價(jià)為授予價(jià)。2019年7月1日，張鳳德與公司簽署債權轉讓協(xié)議，將其對黃河旋風(fēng)的債權無(wú)條件轉讓給公司。2021年1月13日，公司向河南省長(cháng)葛市人民法院提起訴訟，要求黃河旋風(fēng)支付股權回購款4,112,640元及利息至款清日止。本案于2021年3月24日、6月21日兩次開(kāi)庭審理。2021年11月26日，黃河旋風(fēng)申請追加陳俊為第三人。截至審計報告出具日，該案件尚處于審理階段。 

　　第五起為國元股權與安徽太平洋電纜集團有限公司、安徽太平洋電纜股份有限公司、黃誠股份轉讓糾紛。 

　　2015年10月12日，國元股權與被告安徽太平洋電纜集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“太平洋集團”）、安徽太平洋電纜股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“太平洋股份”）簽署《股份轉讓協(xié)議》，約定國元股權受讓太平洋集團持有的太平洋股份公司620萬(wàn)股股份，每股4.8元，合計受讓款2976萬(wàn)元。同時(shí)，國元股權與太平洋集團及太平洋股份實(shí)控人黃誠告簽署《股份轉讓協(xié)議之補充協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“補充協(xié)議”），約定太平洋集團、黃誠業(yè)績(jì)補償和回購股份的承諾以及違約責任、連帶責任等，黃誠對上述全部款項的支付承擔連帶責任。由于未完成補充協(xié)議中約定的相關(guān)承諾，該股權轉讓觸發(fā)補充協(xié)議約定的回購條件。2021年12月7日，國元股權向無(wú)為市人民法院提起訴訟，請求支付現金補償人民幣199.08萬(wàn)元、逾期付款違約金計至起訴日合計2324.8512萬(wàn)元，并至現金補償款及違約金全部付清時(shí)止；支付股份回購款人民幣5168.72萬(wàn)元、逾期付款違約金計至起訴日人民幣40.94976萬(wàn)元，并至回購款及違約金全部付清時(shí)止；賠償因被告故意違約給原告造成的直接經(jīng)濟損失30萬(wàn)元；承擔本案的訴訟費、訴訟保全費。2022年1月18日，本案在無(wú)為市人民法院開(kāi)庭審理。截至審計報告出具日，該案件尚處于審理階段。 

　　另外，報告期內，國元證券5次收到行政監管措施。 

　　2021年1月20日，山東證監局出具《關(guān)于對國元證券股份有限公司淄博人民西路證券營(yíng)業(yè)部采取責令改正措施的決定》（〔2021〕4號）。指出國元證券淄博人民西路證券營(yíng)業(yè)部存在對合規人員等非營(yíng)銷(xiāo)崗位人員下達考核任務(wù)，營(yíng)業(yè)部柜臺經(jīng)辦人員兼任信息技術(shù)崗；營(yíng)業(yè)部未對客戶(hù)交易區進(jìn)行監控錄像，未保存客戶(hù)交易區監控錄像；員工知曉客戶(hù)賬戶(hù)密碼并在營(yíng)業(yè)部登錄客戶(hù)賬戶(hù)等行為。 

　　2021年7月6日，山東證監局出具《關(guān)于對國元證券淄博人民西路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定》（行政監管措施決定書(shū)〔2021〕26號），指出淄博人民西路營(yíng)業(yè)部存在是從事技術(shù)、風(fēng)險監控、合規管理的人員從事客戶(hù)賬戶(hù)業(yè)務(wù)活動(dòng)，技術(shù)人員承擔風(fēng)險監控及合規管理職責，向公司總部合規管理部門(mén)報送的部分年度《風(fēng)險控制和合規管理績(jì)效考核自評表》未真實(shí)反映營(yíng)業(yè)部實(shí)際合規管理情況。 

　　2021年9月14日，安徽證監局出具《關(guān)于對國元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（〔2021〕18號），指出公司部分分支機構存在：一是配備的合規管理人員不具備三年以上有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，合規管理人員承擔信息技術(shù)、業(yè)務(wù)管理等與合規管理沖突的職責，合規管理人員配備不到位；二是公眾號、微信群等管理不到位，發(fā)布信息未經(jīng)合規審核；三是對合規管理、風(fēng)險監控、信息技術(shù)、綜合等非營(yíng)銷(xiāo)崗位人員下達考核任務(wù)，合規管理、風(fēng)險監控、信息技術(shù)、綜合等崗位人員從事?tīng)I銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)等業(yè)務(wù)活動(dòng)，領(lǐng)取業(yè)績(jì)提成，信息技術(shù)人員承擔風(fēng)險監控、合規管理等職責；四是個(gè)別從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的人員未取得相關(guān)從業(yè)資格；五是對客戶(hù)交易區的監控錄像管理不到位；六是向證監會(huì )地方派出機構報送的部分信息不準確、不及時(shí)，部分公示信息不準確。 

　　2021年10月18日，安徽證監局出具《關(guān)于對國元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（〔2021〕28號），指出公司發(fā)布相關(guān)行業(yè)研究報告存在資料來(lái)源標注不明確、數據選取不夠審慎、研報分析不夠客觀(guān)、質(zhì)量控制和合規審查不到位等問(wèn)題。 

　　2021年11月24日，中國證券監督管理委員會(huì )出具《關(guān)于對國元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（行政監管措施決定書(shū)〔2021〕60號），指出公司存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運作不規范，投資決策不審慎，投資對象盡職調查合風(fēng)險評估不到位等問(wèn)題。（來(lái)源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）