昨日，中國證監會(huì )湖北監管局網(wǎng)站公布的《湖北證監局關(guān)于對武漢睿通致和投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》顯示，武漢睿通致和投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：睿通致和投資）存在以下5宗違規行為：一、部分基金產(chǎn)品未托管且未在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制；二、存在將不同私募基金財產(chǎn)混同運作的情況；三、利用基金財產(chǎn)和職務(wù)之便，為投資者以外的人牟取利益；四、存在挪用基金財產(chǎn)情況；五、不按照合伙協(xié)議約定履行職責。

　　睿通致和投資上述行為一違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》）第二十一條第二款規定，行為二違反了《私募辦法》第二十三條第（一）項規定，行為三違反了《私募辦法》第二十三條第（三）項規定，行為四違反了《私募辦法》第二十三條第（四）項規定，行為五違反了《私募辦法》第二十三條第（七）項規定。根據《私募辦法》第三十三條規定，現決定對睿通致和投資采取出具警示函的監管措施。

　　相關(guān)法規：

　　《私募辦法》第二十一條第二款：基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。

　　《私募辦法》第二十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機構及其他私募服務(wù)機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

　?。ㄒ唬⑵涔逃胸敭a(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動(dòng)；

　?。ǘ┎还降貙Υ涔芾淼牟煌鹭敭a(chǎn)；

　?。ㄈ├没鹭敭a(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；

　?。ㄋ模┣终?、挪用基金財產(chǎn)；

　?。ㄎ澹┬孤兑蚵殑?wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

　?。氖?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；

　?。ㄆ撸┩婧雎毷?，不按照規定履行職責；

　?。ò耍氖聝饶唤灰?、操縱交易價(jià)格及其他不正當交易活動(dòng)；

　?。ň牛┓?、行政法規和中國證監會(huì )規定禁止的其他行為。

　　《私募管理辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機構及其他私募服務(wù)機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會(huì )及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責等行政監管措施。

　　以下為原文：

　　湖北證監局關(guān)于對武漢睿通致和投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定

　　武漢睿通致和投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現你公司存在以下問(wèn)題：

　　一、部分基金產(chǎn)品未托管且未在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制；

　　二、存在將不同私募基金財產(chǎn)混同運作的情況；

　　三、利用基金財產(chǎn)和職務(wù)之便，為投資者以外的人牟取利益；

　　四、存在挪用基金財產(chǎn)情況；

　　五、不按照合伙協(xié)議約定履行職責。

　　你公司上述行為一違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》）第二十一條第二款規定，行為二違反了《私募辦法》第二十三條第（一）項規定，行為三違反了《私募辦法》第二十三條第（三）項規定，行為四違反了《私募辦法》第二十三條第（四）項規定，行為五違反了《私募辦法》第二十三條第（七）項規定。根據《私募辦法》第三十三條規定，現決定對你公司采取出具警示函的監管措施。

　　如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　湖北證監局

　　2022年4月8日

（來(lái)源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）