中國證監會(huì )江蘇監管局網(wǎng)站日前公布的《江蘇證監局關(guān)于對共青城新涌泉投資合伙企業(yè)（有限合伙）采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕33號）顯示，經(jīng)查，截至2020年4月28日，共青城新涌泉投資合伙企業(yè)（有限合伙）與一致行動(dòng)人朱戎合計持有中簡(jiǎn)科技8.36%的股份。2020年4月29日，中簡(jiǎn)科技發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東減持股份的預披露公告》，常州市涌泉創(chuàng )業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（共青城新涌泉投資合伙企業(yè)（有限合伙）的曾用名，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“涌泉投資”）擬以集中競價(jià)和大宗交易方式減持中簡(jiǎn)科技3%的股份。2020年5月26日至2020年7月2日，涌泉投資累計減持中簡(jiǎn)科技2.48%的股份。2020年7月3日，中簡(jiǎn)科技發(fā)布《關(guān)于股東減持股份數量過(guò)半的進(jìn)展公告》，對上述減持情況予以披露。此后，涌泉投資繼續減持中簡(jiǎn)科技股份。2020年8月10日，中簡(jiǎn)科技發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東減持計劃實(shí)施完畢的公告》，本次減持計劃實(shí)施完畢，涌泉投資累計減持比例為3%。
涌泉投資與一致行動(dòng)人合計持有中簡(jiǎn)科技5%以上股份，在減持過(guò)程中雖然披露了相關(guān)減持信息，但未在所持上市公司股份比例每減少1%的次日通知上市公司并予公告，違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條第三款的規定。根據《上市公司收購管理辦法》第七十五條規定，江蘇證監局決定對共青城新涌泉投資合伙企業(yè)（有限合伙）采取出具警示函的監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現，中簡(jiǎn)科技2019年5月16日在深交所掛牌，截至2022年3月30日，常州華泰投資管理有限公司為第一大股東，持股6068.56萬(wàn)股，持股比例13.81%。
公司2020年年報顯示，公司暫無(wú)控股股東，楊永崗和溫月芳通過(guò)公司第一大股東華泰投資、中簡(jiǎn)投資合計控制公司30.355%股權。楊永崗和溫月芳為一致行動(dòng)人，二人共同控制公司，是公司的實(shí)際控制人。報告期末，共青城新涌泉投資合伙企業(yè)（有限合伙）為公司第十大股東，持股1024.68萬(wàn)股，持股比例2.56%。
中簡(jiǎn)科技2020年4月29日發(fā)布的《關(guān)于持股5%以上股東減持股份的預披露公告》顯示，因合伙企業(yè)資金需求，常州市涌泉創(chuàng )業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）計劃在公告發(fā)布之日起15個(gè)交易日后的3個(gè)月內以集中競價(jià)和大宗交易方式減持公司股份1200.03萬(wàn)股（占公司總股本比例3%）。常州市涌泉創(chuàng )業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）持公司股份3053.59萬(wàn)股（占本公司總股本比例7.63%）。本次減持計劃實(shí)施完畢后，常州市涌泉創(chuàng )業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）不是公司持股5%以上的股東。
中簡(jiǎn)科技2020年8月10日發(fā)布的《關(guān)于持股5%以上股東減持計劃實(shí)施完畢的公告》顯示，公司近期收到了股東共青城新涌泉投資合伙企業(yè)（有限合伙）及其一致行動(dòng)人朱戎出具的《關(guān)于股份減持計劃實(shí)施完畢的告知函》，其本次的減持計劃整體實(shí)施完畢。
《上市公司收購管理辦法》第十三條規定：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權益的股份達到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內編制權益變動(dòng)報告書(shū)，向中國證監會(huì )、證券交易所提交書(shū)面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票，但中國證監會(huì )規定的情形除外。前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權益的股份達到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應當依照前款規定進(jìn)行報告和公告。在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后3日內，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票，但中國證監會(huì )規定的情形除外。前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權益的股份達到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少1%，應當在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。違反本條第一款、第二款的規定買(mǎi)入在上市公司中擁有權益的股份的，在買(mǎi)入后的36個(gè)月內，對該超過(guò)規定比例部分的股份不得行使表決權。
《上市公司收購管理辦法》第七十五條規定：上市公司的收購及相關(guān)股份權益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監會(huì )責令改正，采取監管談話(huà)、出具警示函、責令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權。
以下為原文：
江蘇證監局關(guān)于對共青城新涌泉投資合伙企業(yè)（有限合伙）采取出具警示函措施的決定
〔2022〕33號
共青城新涌泉投資合伙企業(yè)(有限合伙):
經(jīng)查,截至2020年4月28日,你企業(yè)與一致行動(dòng)人朱戎合計持有中簡(jiǎn)科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中簡(jiǎn)科技)8.36%的股份。2020年4月29日,中簡(jiǎn)科技發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東減持股份的預披露公告》,常州市涌泉創(chuàng )業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(你企業(yè)的曾用名,以下簡(jiǎn)稱(chēng)涌泉投資)擬以集中競價(jià)和大宗交易方式減持中簡(jiǎn)科技3%的股份。2020年5月26日至2020年7月2日,涌泉投資累計減持中簡(jiǎn)科技2.48%的股份。2020年7月3日,中簡(jiǎn)科技發(fā)布《關(guān)于股東減持股份數量過(guò)半的進(jìn)展公告》,對上述減持情況予以披露。此后,涌泉投資繼續減持中簡(jiǎn)科技股份。2020年8月10日,中簡(jiǎn)科技發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東減持計劃實(shí)施完畢的公告》,本次減持計劃實(shí)施完畢,涌泉投資累計減持比例為3%。
你企業(yè)與一致行動(dòng)人合計持有中簡(jiǎn)科技5%以上股份,在減持過(guò)程中雖然披露了相關(guān)減持信息,但未在所持上市公司股份比例每減少1%的次日通知上市公司并予公告,違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條第三款的規定。根據《上市公司收購管理辦法》第七十五條規定,我局決定對你企業(yè)采取出具警示函的監管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你企業(yè)應加強對證券法律法規及相關(guān)制度的學(xué)習,進(jìn)一步增強規范意識,自覺(jué)維護證券市場(chǎng)秩序,認真履行信息披露義務(wù),積極配合上市公司做好信息披露工作。
如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。
江蘇證監局
2022年4月8日
（來(lái)源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
