證監會(huì )網(wǎng)站昨日披露北京監管局關(guān)于對信達證券股份有限公司采取責令改正監管措施的決定。
經(jīng)查，信達證券在開(kāi)展ABS業(yè)務(wù)過(guò)程中未建立有效的約束制衡機制，ABS業(yè)務(wù)開(kāi)展環(huán)節違規，風(fēng)險管理缺位，部分ABS項目存續期信息披露不完整。公司投行業(yè)務(wù)合規人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業(yè)務(wù)內部控制有效性不足，對同類(lèi)業(yè)務(wù)未執行統一標準，合規檢查和利益沖突審查不規范。
證監會(huì )北京監管局指出，信達證券上述問(wèn)題違反了《證券公司內部控制指引》第十八條、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規定》第四十二條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十三條以及《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內部控制指引》第三條、第五條、第二十八條第一款的相關(guān)規定。
根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規定》第四十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，證監會(huì )北京監管局決定對信達證券采取責令改正的行政監管措施。
相關(guān)法律法規：
《證券公司監督管理條例》第七十條 國務(wù)院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：
(一)責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告;
(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責;
(三)責令處分有關(guān)責任人員，并報告結果;
(四)責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利;
(五)對證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查;
(六)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內分支機構。
證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當按照有關(guān)規定安置客戶(hù)、處理未了結的業(yè)務(wù)。
對證券公司的違法違規行為，合規負責人已經(jīng)依法履行制止和報告職責的，免除責任。
《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規定》第四十六條 中國證監會(huì )及其派出機構依法對資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)實(shí)行監督管理，并根據監管需要對資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行檢查。對于違反本規定的，中國證監會(huì )及其派出機構可采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選等監管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規和中國證監會(huì )的有關(guān)規定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機構違反本辦法規定的，中國證監會(huì )可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話(huà)等行政監管措施；對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話(huà)、認定為不適當人選等行政監管措施。
證券基金經(jīng)營(yíng)機構違反本辦法規定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營(yíng)機構及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監督管理條例》第七十條采取行政監管措施。
以下為原文：
關(guān)于對信達證券股份有限公司采取責令改正監管措施的決定
信達證券股份有限公司:
經(jīng)查,你公司在開(kāi)展ABS業(yè)務(wù)過(guò)程中未建立有效的約束制衡機制,ABS業(yè)務(wù)開(kāi)展環(huán)節違規,風(fēng)險管理缺位,部分ABS項目存續期信息披露不完整。公司投行業(yè)務(wù)合規人員配備不足、薪酬管理不健全,投行業(yè)務(wù)內部控制有效性不足,對同類(lèi)業(yè)務(wù)未執行統一標準,合規檢查和利益沖突審查不規范。上述問(wèn)題違反了《證券公司內部控制指引》第十八條、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規定》第四十二條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十三條以及《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內部控制指引》第三條、第五條、第二十八條第一款的相關(guān)規定。
根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規定》第四十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定,我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。你公司應采取切實(shí)有效的整改措施,提升投行業(yè)務(wù)內部控制有效性,加強ABS業(yè)務(wù)審核,強化合規風(fēng)險管控,實(shí)現合規穩健發(fā)展。你公司應于收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。
如果對本監督管理措施不服,可在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。
中國證監會(huì )北京監管局
2022年4月14日
（來(lái)源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）
